公募基金首次參與科創(chuàng)板戰(zhàn)略配售 2只基金獲配中國通號

每經(jīng)記者 黃小聰    每經(jīng)編輯 葉峰    

科創(chuàng)板進(jìn)入密集打新季，各家基金公司積極參與網(wǎng)下打新，但由于此前幾只個股發(fā)行數(shù)量較少，基金直接參與戰(zhàn)略配售一直還未出現(xiàn)。

隨著中國通號上市發(fā)行公告披露，記者發(fā)現(xiàn)，有2只可直接參與戰(zhàn)略配售的基金首次出手了，這兩只基金作為戰(zhàn)略配售對象均獲配1183.9萬股。

首次作為戰(zhàn)略配售對象

據(jù)中國通號上市發(fā)行公告顯示，本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售由保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司跟投、發(fā)行人的高級管理人員與核心員工參與本次戰(zhàn)略配售設(shè)立的專項資管計劃和其他戰(zhàn)略投資者組成。

具體而言，其他戰(zhàn)略投資者的類型為與發(fā)行人經(jīng)營業(yè)務(wù)具有戰(zhàn)略合作關(guān)系或長期合作愿景的大型企業(yè)或其下屬企業(yè)、對發(fā)行人具有長期投資意愿的大型保險公司或其下屬企業(yè)、以公開募集方式設(shè)立，主要投資策略包括投資戰(zhàn)略配售股票，且以封閉方式運(yùn)作的證券投資基金。

也就是說，公募基金首次進(jìn)入到科創(chuàng)板新股的戰(zhàn)略配售對象中。不過記者注意到，在戰(zhàn)略投資者名單和繳款金額情況名單中，公募基金僅有2只在列，分別為博時科創(chuàng)主題3年封閉運(yùn)作靈活配置混合型基金和華夏3年封閉運(yùn)作戰(zhàn)略配售靈活配置混合型基金。

此外，本次發(fā)行初始戰(zhàn)略配售數(shù)量為5.4億股，占發(fā)行總規(guī)模的30%，初始戰(zhàn)略配售股數(shù)與最終戰(zhàn)略配售相同。根據(jù)發(fā)行人與戰(zhàn)略投資者簽署的《戰(zhàn)略配售協(xié)議》中的相關(guān)約定，本次發(fā)行戰(zhàn)略配售結(jié)果顯示，華夏基金和博時基金均獲配1183.9萬股，獲配比例為69.3%。

值得一提的是，參與本次戰(zhàn)略配售的投資者不得再參與網(wǎng)上發(fā)行，獲配股票限售期為12個月，限售期自本次公開發(fā)行的股票在上交所上市之日起開始計算。

或因時間來不及未參與

據(jù)悉，根據(jù)上交所科創(chuàng)板股票公開發(fā)行自律委員會2019年度第三次工作會議的相關(guān)倡議，建議首次公開發(fā)行股票數(shù)量低于8000萬股且預(yù)計募集資金總額不足15億元的企業(yè)通過初步詢價直接確定發(fā)行價格，不安排除保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司跟投與高級管理人員、核心員工通過專項資產(chǎn)管理計劃參與戰(zhàn)略配售之外的其他戰(zhàn)略配售，不采用超額配售選擇權(quán)等。

因此，此前率先發(fā)行的幾只科創(chuàng)板新股，由于發(fā)行數(shù)量均未超過8000萬股，配售對象中只有保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司跟投，而此次中國通號的發(fā)行數(shù)量為18億股，且發(fā)行規(guī)模超50億元，這使得其他戰(zhàn)略配售投資者也開始可以參與進(jìn)來。

不過從公募基金方面來看，此次作為戰(zhàn)略配售對象參與的家數(shù)較少，另據(jù)記者了解，從目前已披露的情況來看，能夠達(dá)到8000萬股和15億元這兩個條件的公司還比較少，也就是說，能夠參與戰(zhàn)略配售的選擇并不多。

而對于此次沒有參與戰(zhàn)略配售，有基金經(jīng)理表示："對于中國通號的戰(zhàn)略配售，因為要鎖一年，在這種情況下我們不是很拿得準(zhǔn)。"另外，上述基金經(jīng)理還表示："在我印象中，中國通號承諾函的截止日，應(yīng)該是在一些科創(chuàng)主題基金成立之前，按照時間點來看，存在來不及簽承諾函的情況。"

值得關(guān)注的是，不少有資格參與戰(zhàn)略配售的基金，也選擇了網(wǎng)下打新，比如匯添富3年封閉運(yùn)作戰(zhàn)略配售基金、南方3年封閉運(yùn)作戰(zhàn)略配售基金、嘉實3年封閉運(yùn)作戰(zhàn)略配售基金，另有多只3年封閉的科創(chuàng)主題基金也參與了網(wǎng)下打新，比如鵬華科創(chuàng)主題3年封閉運(yùn)作基金、萬家科創(chuàng)主題3年封閉運(yùn)作基金、富國科創(chuàng)主題3年封閉運(yùn)作基金等。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)