科創(chuàng)板新股首現(xiàn)棄購(gòu) 中國(guó)銀河稱正在核實(shí)中

每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)

科創(chuàng)板首現(xiàn)棄購(gòu)。7月4日，蘇州天準(zhǔn)科技股份有限公司（下稱“天準(zhǔn)科技”）科創(chuàng)板IPO網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告顯示，中國(guó)銀河證券成為唯一一家未參與網(wǎng)下申購(gòu)的配售對(duì)象。

根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（下稱“協(xié)會(huì)”）推出的《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》顯示，網(wǎng)下投資者參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下報(bào)價(jià)后，如果提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購(gòu)或未足額申購(gòu)1次，協(xié)會(huì)將出現(xiàn)上述違規(guī)情形的配售對(duì)象列入首發(fā)股票配售對(duì)象限制名單六個(gè)月。如果違規(guī)2次（含）以上，協(xié)會(huì)將出現(xiàn)上述違規(guī)情形的配售對(duì)象列入限制名單十二個(gè)月?？苿?chuàng)板與主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板的違規(guī)次數(shù)合并計(jì)算。被列入限制名單期間，配售對(duì)象不得參與科創(chuàng)板及主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價(jià)。

天準(zhǔn)科技的最終發(fā)行價(jià)為每股25.5元，中國(guó)銀河的報(bào)價(jià)為每股25.9元，但最終棄購(gòu)。中國(guó)銀河資管子公司銀河金匯也參與了天準(zhǔn)科技申購(gòu)數(shù)量為640萬(wàn)股的報(bào)價(jià)，其報(bào)價(jià)為每股23.14元，因價(jià)低而未入圍。

銀河證券知情人士對(duì)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示，公司對(duì)科創(chuàng)板工作及科創(chuàng)板新股發(fā)行申購(gòu)工作高度重視，放棄申購(gòu)天準(zhǔn)科技的具體原因正在進(jìn)一步核實(shí)中。

有參與科創(chuàng)板發(fā)行的保薦代表人指出，一方面，中國(guó)銀河證券申購(gòu)天準(zhǔn)科技的金額并不高，其640萬(wàn)股申購(gòu)數(shù)量最終能獲配的數(shù)量約為2.56萬(wàn)股，按照天準(zhǔn)科技發(fā)行價(jià)，只需要繳款幾十萬(wàn)元；另一方面，監(jiān)管層明確表示，若參與報(bào)價(jià)卻不進(jìn)行申購(gòu)，將被列入限制名單?；谶@兩點(diǎn)分析，中國(guó)銀河證券放棄申購(gòu)應(yīng)該不具有主觀故意。

而接近上交所人士對(duì)記者表示，中國(guó)銀河證券作為網(wǎng)下投資者棄購(gòu)，應(yīng)該會(huì)被列入6個(gè)月的限制名單。

值得一提的是，天準(zhǔn)科技曾在公告中指出：“本次發(fā)行在繳款環(huán)節(jié)發(fā)生重大變化，敬請(qǐng)投資者重點(diǎn)關(guān)注，關(guān)于網(wǎng)下投資者的主要變化如下：

網(wǎng)下獲配投資者應(yīng)根據(jù)《蘇州天準(zhǔn)科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》，于2019年7月4日（T+2日）16:00 前及時(shí)足額繳納新股認(rèn)購(gòu)資金及對(duì)應(yīng)的新股配售經(jīng)紀(jì)傭金（四舍五入精確至分），網(wǎng)下獲配投資者在繳納新股認(rèn)購(gòu)資金時(shí)需一并劃付對(duì)應(yīng)的新股配售經(jīng)紀(jì)傭金。

網(wǎng)下投資者如同日獲配多只新股，請(qǐng)務(wù)必按每只新股分別繳款。同日獲配多只新股的情況，如只匯一筆總計(jì)金額，合并繳款將會(huì)造成入賬失敗，由此產(chǎn)生的后果由投資者自行承擔(dān)。

網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者放棄認(rèn)購(gòu)部分的股份由保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）包銷。”

天準(zhǔn)科技的主承銷商是海通證券。于是，中國(guó)銀河成為第一家網(wǎng)下申購(gòu)棄購(gòu)的券商，相應(yīng)的，海通證券將包銷其棄購(gòu)部分。

值得投資者關(guān)注的是，根據(jù)規(guī)定，網(wǎng)上投資者也可能因棄購(gòu)進(jìn)入限制名單，但條件寬松一些：網(wǎng)上投資者連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)3次中簽后未足額繳款的情形時(shí)，自中國(guó)結(jié)算上海分公司收到棄購(gòu)申報(bào)的次日起6個(gè)月內(nèi)不得參與新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券的申購(gòu)。放棄認(rèn)購(gòu)的次數(shù)按照投資者實(shí)際放棄認(rèn)購(gòu)新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券與可交換公司債券的次數(shù)合并計(jì)算。