證監(jiān)會連開5張內(nèi)幕交易罰單：蘇榮案“掮客”牛散郭海被罰沒1.18億元！

每經(jīng)記者 楊建    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

6月21日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬在新聞發(fā)布會上表示，證監(jiān)會依法對5宗內(nèi)幕交易案件作出了行政處罰。

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，第一宗內(nèi)幕交易案件便是郭海內(nèi)幕交易“中文傳媒”案，證監(jiān)會責(zé)令郭海依法處理非法持有的股票，沒收違法所得5875.18萬元，并處以5875.18萬元罰款，罰沒總金額達1.18億元。據(jù)澎湃新聞報道，上述當(dāng)事人郭海是蘇榮家族式腐敗中的“掮客”之一，其頻繁聯(lián)絡(luò)中文傳媒高層套取內(nèi)幕，并動用5個賬戶進行內(nèi)幕交易，涉及高送轉(zhuǎn)、并購重組等重大事項。

證監(jiān)會連開5張罰單 蘇榮案“掮客”牛散郭海在列

據(jù)證監(jiān)會6月11日披露的一則行政處罰決定書顯示，在2014年1至3月，郭海操縱中文傳媒股票一案審理完畢，證監(jiān)會認(rèn)定郭海違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。同時，證監(jiān)會行政處罰決定書還顯示，郭海內(nèi)幕交易中文傳媒股份涉及的內(nèi)幕信息為，中文傳媒籌劃2013年度利潤分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本的信息和籌劃發(fā)行股份購買資產(chǎn)事項。

在涉案期間，郭海與內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡(luò)、接觸，并操作5個賬戶單一買入并集中持有交易中文傳媒。該股停牌前，賬戶組合并計算的資產(chǎn)總值中，所持中文傳媒股票市值占75.12%。經(jīng)計算，交易盈利5875.18萬元。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)和社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定：責(zé)令郭海依法處理非法持有的股票，對郭海沒收違法所得5875.175957萬元，并處以5875.175957萬元罰款，罰沒合計近1.18億元。

此外，證監(jiān)會作出行政處罰的第二宗內(nèi)幕交易案件是倪漢騰、鄭少鑾、李健銘內(nèi)幕交易“瑞和股份”案，證監(jiān)會對倪漢騰、鄭少鑾責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得794.06萬元，并處以2382.19萬元罰款，對李健銘沒收違法所得213.12萬元，并處以639.37萬元罰款；第三宗內(nèi)幕交易案件是余樹林內(nèi)幕交易“科融環(huán)境”案，證監(jiān)會沒收余樹林違法所得175.06萬元，并處以525.18萬元罰款；第四宗內(nèi)幕交易案件是新發(fā)展集團內(nèi)幕交易“廈華電子”案，證監(jiān)會對新發(fā)展集團處以30萬元罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員李瑞承給予警告，并處以15萬元罰款；第五宗內(nèi)幕交易案件是重慶證監(jiān)局依法對余明內(nèi)幕交易“天翔環(huán)境”案作出行政處罰，對余明處以15萬元罰款。

郭海在中文傳媒高送轉(zhuǎn)、并購重組過程中進行內(nèi)幕交易

記者注意到，在郭海內(nèi)幕交易“中文傳媒”案的行政處罰決定書中，證監(jiān)會詳細(xì)披露了內(nèi)幕交易的全過程。

郭海控制5個股票賬戶集中買入中文傳媒的時間集中于2014年1月13日至2014年2月19日，這正是事關(guān)公司高送轉(zhuǎn)分配方案和并購重組的兩個內(nèi)幕消息的形成時間。2014年1月上旬，中文傳媒證券法律部提出了每10股轉(zhuǎn)增10股的高送轉(zhuǎn)方案，在征得公司董事長趙某亮允許后，開始征求董事和獨立董事的意見。2014年2月8日，趙某亮原則同意確定每10股轉(zhuǎn)增8股、派現(xiàn)金股利2元的最終方案。從2014年1月10日高送轉(zhuǎn)方案形成至2014年2月27日公開，趙某亮和吳某是內(nèi)幕消息知情人。

另外一則內(nèi)幕消息則是涉及中文傳媒并購重組。在2014年3月16日，中文傳媒與廈門翔通達成初步并購重組意向。2014年3月17日，中文傳媒向上交所申請緊急停牌，并于次日發(fā)布重大事項停牌公告，稱公司正在籌劃發(fā)行股份購買資產(chǎn)事宜。從當(dāng)年2月25日并購重組意向形成到3月18日公開，趙某亮、吳某等同樣是這條并購重組內(nèi)幕信息的知情人。

據(jù)證監(jiān)會行政處罰決定書披露，在中文傳媒黨委會原則同意高送轉(zhuǎn)到并購重組停牌之前，即2013年12月23日至2014年3月18日期間，郭海與趙某亮有23條短信聯(lián)系；2014年2月2日、22日、27日，兩人有3次通話聯(lián)系；2014年2月15日至3月17日期間，郭海與吳某存在10條短信聯(lián)系；2014年2月20日、28日，3月9日、14日，兩人有4次通話聯(lián)系。

行政處罰決定書顯示，郭?？刂频墓善辟~戶共5個，分別是其父（郭某元）、母、弟、外婆、妻子堂妹邰某的股票賬戶。在2014年前，這5個賬號從未交易過“中文傳媒”。2014年1月16日，郭海向賬戶的股票三方存管銀行賬戶存入2800萬元，此賬戶次日開始買入中文傳媒，累計買入2799萬元。處罰決定書還披露，2014年1月23日，郭海妻子堂妹邰某三方存管銀行賬戶轉(zhuǎn)賬存入2筆共計3000萬元，當(dāng)日11:23和11:24，邰某賬戶銀證轉(zhuǎn)賬3000萬元。次日10:00起,邰某賬戶開始買入“中文傳媒”，當(dāng)天累計買入“中文傳媒”116萬股，交易金額2393萬元。邰某買入中文傳媒的時間，也與郭海知悉內(nèi)幕消息吻合。

2014年1月10日和12日（星期日），郭海曾接到趙某亮的短信，后于1月13日（星期一）、14日、15日買入中文傳媒；當(dāng)年1月17日和18日（星期六），郭海先后接到趙某亮發(fā)送的短線，并于1月20日（星期一）、21日再次買入中文傳媒。至2014年3月17日停牌前，郭?？刂频馁~戶合并計算的資產(chǎn)總值中，所持中文傳媒市值占75.12%。從2014年3月17日起，中文傳媒開始停牌，在停牌期間實施了高送轉(zhuǎn)方案，郭海所控制賬戶內(nèi)所持股份數(shù)量隨著送轉(zhuǎn)而增加。當(dāng)年6月24日，中文傳媒公布了資產(chǎn)重組方案，股票復(fù)牌交易，當(dāng)天股價漲停。6月25日再漲9.15%，股價超過郭海買入期間均價18%。