監(jiān)管下發(fā)科創(chuàng)板投資要求 嚴(yán)格杜絕基金通道業(yè)務(wù)

每經(jīng)記者 黃小聰    每經(jīng)編輯 葉峰    

離科創(chuàng)板正式交易的日子越來越近了，不少投資者都開始為打新準(zhǔn)備了起來，而由于公募基金在科創(chuàng)板打新方面的優(yōu)勢(shì)，部分不具備條件的投資者，也希望通過借助公募基金參與，甚至有機(jī)構(gòu)投資者打起了"借殼"的注意，以此作為一種參與科創(chuàng)板的通道。

不過，記者了解到，近期監(jiān)管部門向基金公司下發(fā)了關(guān)于基金參與科創(chuàng)板投資的相關(guān)要求，其中就要求必須嚴(yán)格杜絕通道業(yè)務(wù)，具體的通知主要包括以下兩方面：

一、嚴(yán)格杜絕通道業(yè)務(wù)。參與科創(chuàng)板投資（包括打新及二級(jí)市場(chǎng)投資）的基金應(yīng)當(dāng)由管理人主動(dòng)管理，獨(dú)立進(jìn)行審慎的投資決策，嚴(yán)禁作為委托人的通道存在，不得接受委托人的任何投資指令。

二、嚴(yán)格落實(shí)宣傳推介和信息披露的相關(guān)要求。對(duì)于參與科創(chuàng)板投資基金（包括存量基金及新成立科創(chuàng)主題基金）的宣傳推介，應(yīng)當(dāng)做好投資者適當(dāng)性工作，清晰、充分、全面揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，確保客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)相匹配。宣傳推介中嚴(yán)禁炒作熱點(diǎn)，不得違規(guī)宣傳，不得違規(guī)披露銷售數(shù)據(jù)，不得開展預(yù)約認(rèn)申購(gòu)。

另外，近期不少基金公司也都紛紛公告，除了已獲批的科創(chuàng)主題基金，不少存量的基金也都確認(rèn)可以參與科創(chuàng)板的投資。

不過記者也注意到，并不是所有的基金都有參與的資格，近日，部分基金公司在內(nèi)部也下發(fā)了通知，以下這三大類，均不屬于可納入?yún)⑴c科創(chuàng)板投資的范疇：

一：QDII基金投資范圍中不涵蓋A股的均未納入；

二：指數(shù)基金中深市單市場(chǎng)ETF及聯(lián)接基金、分級(jí)以及港股單市場(chǎng)LOF基金（持倉(cāng)均不含滬市股票無法打新）均未納入；

三：貨幣基金、純債基金投資范圍不允許，一級(jí)債基不能參與打新也不能參與二級(jí)市場(chǎng)投資資。

另外，有基金公司人士表示："鑒于同業(yè)公告中大多未涵蓋二級(jí)債基，因此我們也擬從嚴(yán)未納入，后續(xù)如有投資需要會(huì)另行公告。"

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)