前實(shí)控人“退位”后仍參與管理 四川金頂被責(zé)令改正

每經(jīng)記者 曾劍    每經(jīng)編輯 徐斐    

一則行政監(jiān)管措施決定書，曝光了四川金頂（600678，SH）此前存在的部分公司治理問題。

6月20日晚間，四川金頂披露稱，四川證監(jiān)局現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)，上市公司完成控股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，按照前后任控股股東的口頭約定，公司核心資產(chǎn)礦山業(yè)務(wù)仍由原實(shí)控人海亮集團(tuán)派駐人員參與管理。

回顧歷史，2017年2月，四川金頂公告稱，公司時任控股股東海亮金屬（由海亮集團(tuán)控股）與樸素至純簽署了《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》。海亮金屬將持有的公司全部7155.35萬股股份轉(zhuǎn)讓給樸素至純，占上市公司總股本的20.5%。交易完成后，樸素至純成為公司新的控股股東，梁斐取代海亮集團(tuán)成為新的實(shí)控人。

同時，四川金頂還存在沿用海亮集團(tuán)OA系統(tǒng)、接受海亮集團(tuán)內(nèi)部審計(jì)等情形。在四川證監(jiān)局看來，上市公司未做到獨(dú)立運(yùn)作，其經(jīng)營管理模式對公司獨(dú)立性和治理存在重大影響，公司未進(jìn)行披露，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條的規(guī)定。

在上述經(jīng)營管理模式下，四川金頂相關(guān)人員多次向海亮集團(tuán)報送公司未公開重要經(jīng)營數(shù)據(jù)，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條和第四條的規(guī)定。

因此，四川證監(jiān)局決定對四川金頂采取出具責(zé)令改正措施，并要求其就海亮集團(tuán)參與管理公司礦山資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的情況作出披露；切實(shí)完善公司治理，加強(qiáng)內(nèi)部控制，保證上市公司獨(dú)立性。

四川金頂表示，公司深刻反思在獨(dú)立運(yùn)作、內(nèi)部控制制度建設(shè)和執(zhí)行過程中存在的相關(guān)問題和不足，將嚴(yán)格按照四川證監(jiān)局的要求采取切實(shí)有效的措施進(jìn)行整改。

（封面圖來源：攝圖網(wǎng)）