中基協(xié)公布第二十八批疑似失聯(lián)私募：有潮汕商幫“二代”掌舵的，還有“山寨貨”上榜

每經(jīng)記者 李蕾    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

今日晚間，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中基協(xié)）公布了第二十八批疑似失聯(lián)私募，共涉及73家機(jī)構(gòu)。中基協(xié)在公告中表示，通過(guò)該73家機(jī)構(gòu)在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)中登記的固定電話、手機(jī)號(hào)碼、電子郵件等聯(lián)系方式無(wú)法與其取得有效聯(lián)系。公告發(fā)出后5個(gè)工作日內(nèi)仍未與中基協(xié)聯(lián)系的私募機(jī)構(gòu)，認(rèn)定為失聯(lián)機(jī)構(gòu)。

截至2019年6月18日，中基協(xié)已將703家機(jī)構(gòu)列入失聯(lián)公告名單。依據(jù)《關(guān)于建立“失聯(lián)（異常）”私募機(jī)構(gòu)公示制度的通知》、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》以及關(guān)于“自失聯(lián)機(jī)構(gòu)公告發(fā)布之日起，列入失聯(lián)機(jī)構(gòu)的私募基金管理人，滿(mǎn)三個(gè)月且未主動(dòng)聯(lián)系協(xié)會(huì)并提供有效證明材料的，協(xié)會(huì)將注銷(xiāo)其私募基金管理人登記”的規(guī)定，上述703家機(jī)構(gòu)中，286家機(jī)構(gòu)已被注銷(xiāo)登記；14家機(jī)構(gòu)已自行申請(qǐng)注銷(xiāo)登記。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者仔細(xì)查看了這份疑似失聯(lián)的私募名單，發(fā)現(xiàn)了一些比較眼熟的名字，而這些機(jī)構(gòu)此前都有業(yè)務(wù)涉及違規(guī)。此外，還有一些“山寨”機(jī)構(gòu)也比較令人哭笑不得，下面就給大家來(lái)盤(pán)點(diǎn)一下。

潮汕商幫“二代”掌舵的同心基金

在這73家機(jī)構(gòu)名單中，深圳市同心投資基金股份公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)同心基金）引起了每經(jīng)記者的注意。中基協(xié)備案信息顯示，同心基金成立于2013年7月、備案于2015年8月，注冊(cè)資本29.4億元，可以算是非?？捎^了。有意思的是，同心基金在中基協(xié)備案的產(chǎn)品只有一只，還是在暫行辦法實(shí)施前成立的，名為“深圳市同心投資基金股份公司”。

根據(jù)公開(kāi)資料，同心基金由皇庭國(guó)際董事長(zhǎng)、潮汕商幫“二代”鄭康豪掌舵，此前號(hào)稱(chēng)管理資產(chǎn)規(guī)模超100億元人民幣，42位股東均為深圳市同心俱樂(lè)部骨干成員，而同心俱樂(lè)部以潮汕商人為核心，其成員企業(yè)擁有上市公司74家，整體關(guān)聯(lián)公司數(shù)量近3000家，其成員企業(yè)2012年資產(chǎn)總額達(dá)1.5萬(wàn)億。

不過(guò)對(duì)于鄭康豪和皇庭國(guó)際來(lái)說(shuō)，近年都是多事之秋。有媒體報(bào)道稱(chēng)，2017年底和2018年，鄭康豪兩次被要求協(xié)助調(diào)查，但去年底已返回公司履職。今年5月，皇庭國(guó)際發(fā)布公告稱(chēng)，深圳市康順晟源實(shí)業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)康順晟源）增資深圳市皇庭集團(tuán)有限公司20%的股權(quán)，而后者的實(shí)際控制人正是中植系的掌門(mén)人解直錕。

不過(guò)雖然得到了中植系的援馳，但鄭康豪似乎對(duì)于同心基金的業(yè)務(wù)有點(diǎn)應(yīng)接不暇，后者也因無(wú)法取得聯(lián)系而被中基協(xié)列入了疑似失聯(lián)私募名單。

山寨到底的“特斯拉投資”

名單上還有一家機(jī)構(gòu)的名字也令記者十分好奇，叫做“深圳特斯拉投資管理有限公司”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)特斯拉投資）。莫非和我們熟知的那個(gè)特斯拉有什么關(guān)系？于是記者翻開(kāi)了這家公司的資料。

中基協(xié)備案信息顯示，特斯拉投資成立于2010年10月，備案于2014年10月，注冊(cè)資本1億元。而天眼查數(shù)據(jù)則顯示，特斯拉投資的發(fā)起人為南京蔚瑞蘊(yùn)信息科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)蔚瑞蘊(yùn)科技）和南京苑灝恒信息科技有限公司。這么看來(lái)，和特斯拉真的沒(méi)有什么關(guān)系。

而看到蔚瑞蘊(yùn)科技的股東名單時(shí)，每經(jīng)記者似乎發(fā)現(xiàn)了一個(gè)規(guī)律，因?yàn)樗拇蠊蓶|是一家名為“南京凱雷企業(yè)管理有限公司”的公司，而這家公司的曾用名為“南京凱雷投資管理有限公司”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)南京凱雷投資）。沒(méi)錯(cuò)，就是和我們熟悉的那家凱雷投資“撞名”，而且這家南京凱雷投資并沒(méi)有在中基協(xié)備案。

特斯拉投資和特斯拉沒(méi)有關(guān)系，南京凱雷投資和“真凱雷”也不是一回事，而且前者還被中基協(xié)列入了失聯(lián)私募名單。投資者可千萬(wàn)要擦亮眼睛，不要被“山寨貨”給騙了。

曾被采取行政監(jiān)管措施的川茂資產(chǎn)

上海川茂資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)川茂資產(chǎn)）成立于2013年4月、備案于2015年1月，注冊(cè)資本1億元，目前在中基協(xié)備案的基金一共有4只。被中基協(xié)列入失聯(lián)私募名單之前，川茂資產(chǎn)還曾在2016年7月26日被上海證監(jiān)局采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

在這份2016年上半年私募基金專(zhuān)項(xiàng)檢查執(zhí)法情況的通報(bào)中，證監(jiān)會(huì)表示4家私募機(jī)構(gòu)涉嫌非法集資、非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)；6家私募機(jī)構(gòu)存在承諾保本保收益、挪用或侵占基金財(cái)產(chǎn)、基金資產(chǎn)與自有資金混同、虛構(gòu)投資項(xiàng)目騙取資金等嚴(yán)重違法違規(guī)、侵害投資者利益行為；65家私募機(jī)構(gòu)存在公開(kāi)募集、未按合同約定托管基金財(cái)產(chǎn)、投資方向不符合合同約定、費(fèi)用列支不符合合同約定、未按合同約定進(jìn)行信息披露、證券類(lèi)私募機(jī)構(gòu)從業(yè)人員無(wú)從業(yè)資格等一般性違規(guī)問(wèn)題；199家私募機(jī)構(gòu)存在登記備案信息不準(zhǔn)確、更新不及時(shí)、合格投資者管理制度不健全、私募基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)及對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力評(píng)估不到位等其他不規(guī)范問(wèn)題。在這其中，就有川茂資產(chǎn)的名字。

值得注意的是，在中基協(xié)公布的備案信息上，川茂資產(chǎn)實(shí)繳資本低于25%、其中一位高管無(wú)基金從業(yè)資格，本身也存在一些端倪。

除此之外，此前曾有媒體報(bào)道稱(chēng)，上海元普投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)元普投資）發(fā)行的新三板產(chǎn)品三年仍未退出贖回，而其關(guān)聯(lián)平臺(tái)就包括川茂資產(chǎn)、中投在線股份有限公司以及中財(cái)財(cái)富等。

附：第二十八批疑似失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)名單 

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封面圖來(lái)自攝圖網(wǎng)