中證協(xié)發(fā)布《科創(chuàng)板承銷業(yè)務規(guī)范》、《科創(chuàng)板網(wǎng)下投資者管理細則》

每經編輯 周宇翔    

中國證券業(yè)協(xié)會今日發(fā)布《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范》、《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》兩項自律規(guī)則。

《科創(chuàng)板承銷業(yè)務規(guī)范》（以下簡稱《規(guī)范》）共6章70條，自發(fā)布之日起施行。

《規(guī)范》主要從加強對承銷商的內部控制規(guī)范、加強對推介和銷售等環(huán)節(jié)的業(yè)務規(guī)范、加強對承銷商發(fā)行定價、簿記建檔的行為規(guī)范、加強投資價值研究報告的專業(yè)規(guī)范、加強對科創(chuàng)板承銷商的自律規(guī)范等五個方面壓實中介機構責任。

《規(guī)范》特別指出，主承銷商在與發(fā)行人協(xié)商制定網(wǎng)下投資者具體條件時，應當遵守協(xié)會相關自律規(guī)則，并在發(fā)行公告中預先披露。網(wǎng)下投資者報價時應當持有一定市值的非限售股份或非限售存托憑證（合并計算），網(wǎng)下投資者持有的市值應當以其管理的各個配售對象為單位單獨計算。

主承銷商應當對網(wǎng)下投資者是否符合公告的條件進行核查，對不符合條件的投資者，應當拒絕或剔除其報價。主承銷商無正當理由不得拒絕符合條件的網(wǎng)下投資者參與詢價。

《科創(chuàng)板網(wǎng)下投資者管理細則》主要是從明確私募基金管理人注冊為科創(chuàng)板網(wǎng)下投資者的具體條件、加強網(wǎng)下投資者行為規(guī)范、強化證券公司推薦責任、加強對網(wǎng)下投資者違規(guī)行為的處罰力度等四個方面加強科創(chuàng)板網(wǎng)下投資者自律管理。

中國證券業(yè)協(xié)會指出，證券公司作為最重要的中介機構，要切實做到敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業(yè)、敬畏風險，認真落實各項業(yè)務規(guī)則要求，不斷提升投資銀行專業(yè)能力，塑造行業(yè)核心競爭力，推動行業(yè)邁向高質量發(fā)展。科創(chuàng)板網(wǎng)下投資者作為價格形成過程中的重要角色，在參與科創(chuàng)板新股網(wǎng)下詢價中要自覺遵守相關自律規(guī)則要求，堅守價值投資、理性投資的底線，充分發(fā)揮專業(yè)的價格發(fā)現(xiàn)能力，遵循獨立、客觀、誠信原則合理報價，促進市場機制有效發(fā)揮，切實維護科創(chuàng)板新股發(fā)行秩序。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)