除深大通外，資本市場還有這八大抗法案例，手段匪夷所思……

圖片來源：攝圖網(wǎng) 深大通暴力阻礙證監(jiān)會稽查人員執(zhí)法，令市場震驚。然而，這并不是個案，此前暴力抗法事件時有發(fā)生，此次因涉及上市公司公然抗法而引發(fā)輿論高度關(guān)注。 5月24日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉表示，這種行為嚴(yán)重破壞了國家法律的嚴(yán)肅性，嚴(yán)重干擾了證監(jiān)會的依法履職，嚴(yán)重影響了資本市場正常的法治環(huán)境。下一步，我會將繼續(xù)依法查處違法案件，對相關(guān)單位和人員嚴(yán)肅處理，有關(guān)情況及時向市場公開。 記者觀察：應(yīng)通過立法規(guī)制解決當(dāng)事人拒不配合、阻礙調(diào)查的證券執(zhí)法難題 證監(jiān)會嚴(yán)厲打擊各類證券期貨市場違法違規(guī)行為，并會同公安機(jī)關(guān)對各種阻礙、抗拒調(diào)查事件依法嚴(yán)肅處理。但是，從實際情況來看，暴力抗法所需要付出的代價不夠大，對執(zhí)法人員的保障還不夠有力。因此，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)執(zhí)法保障，通過立法規(guī)制解決當(dāng)事人拒不配合、阻礙執(zhí)法的難題。 公開、公平、公正的證券市場需要多方共同維護(hù)，行政調(diào)查當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人有義務(wù)配合執(zhí)法人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)。可以看到的是，面對各種消極躲避、故意拖延、謊言誤導(dǎo)甚至辱罵圍毆、人身威脅等暴力抗法事件，執(zhí)法人員堅持依法履職、有理有據(jù)、文明公正執(zhí)法，堅決查處各類違法違規(guī)行為，毫不退縮。 推諉、阻礙甚至是暴力抗法不但影響案件查辦，而且嚴(yán)重破壞執(zhí)法活動的嚴(yán)肅性和權(quán)威性。此前較為知名的抗法案例包括北八道集團(tuán)案、浙江九好案等。被調(diào)查對象及相關(guān)人員，通過故意隱瞞、毀損重要證據(jù)、恐嚇調(diào)查人員、向調(diào)查組施壓等方式，公然阻礙行政執(zhí)法。對待這種情況，證監(jiān)會在處罰方面可用手段并不多，被調(diào)查對象公然抗法的成本非常低。 值得欣慰的是，在深大通暴力抗法一事中，深圳警方迅速出動，高度重視、積極介入，有效控制了事態(tài)的惡化，也充分保障了稽查人員的安全。事件發(fā)生一天后，深圳警方便迅速給出了處理結(jié)果，依據(jù)《治安處罰法》，根據(jù)深大通三名公司違法人員的情節(jié)和行為，對曾某青處行政拘留9日，對程某濤處行政拘留5日，對羅某紅處警告處理。因此，證監(jiān)會稽查與警方的聯(lián)動非常有必要，必將大大增強(qiáng)威懾力，提高行政執(zhí)法的效率。 我國《證券法》第183條明確規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，被檢查、調(diào)查的單位和個人應(yīng)當(dāng)配合，如實提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞?！蹲C券法》第230條還規(guī)定，拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)未使用暴力、威脅方法的，依法給予治安管理處罰；第231條規(guī)定，違反本法規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 像深大通這樣的“硬對抗”尚可聯(lián)系警方處理，而在證券執(zhí)法中更多的是遭遇躲避不見、故意拖延、謊言誤導(dǎo)等不配合調(diào)查的“軟抵抗”，如何應(yīng)對考驗證監(jiān)會執(zhí)法人員的智慧，缺乏行之有效的法律措施。境外成熟市場的做法具有借鑒意義，它們普遍通過立法賦予證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)強(qiáng)制會面權(quán)。 在香港，被調(diào)查對象或者與調(diào)查有關(guān)的人士必須在指定時間、地點會面并回答問題，無合理原因不會面即屬犯罪，可依程序處以罰款及監(jiān)禁。在美國，證監(jiān)會可簽發(fā)傳票強(qiáng)制有關(guān)人員到場陳述觀點；當(dāng)事人拒不遵從的，證監(jiān)會可請求法院發(fā)出強(qiáng)制執(zhí)行令；拒不執(zhí)行法院強(qiáng)制命令的，以藐視法庭罪定罪。 不久前公布的《證券法》三審稿中，對第230條作了進(jìn)一步修訂，拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，處以10萬元以上50萬元以下的罰款，并由公安機(jī)構(gòu)依法給予治安管理處罰?？梢灶A(yù)見的是，隨著法律法規(guī)的完善，證監(jiān)會執(zhí)法人員將會更有底氣的去行使職責(zé)，對資本市場的規(guī)范運(yùn)行起到更加積極的作用。 八大抗法案例 （一）浙江九好案 浙江九好企圖通過違規(guī)手段，謀求借殼鞍山重型礦山機(jī)器股份有限公司上市。 九好集團(tuán)主要從事后勤服務(wù)中介平臺業(yè)務(wù)，為后勤業(yè)務(wù)供應(yīng)商和客戶提供居間撮合，并向供應(yīng)商收取一定比例的服務(wù)費(fèi)。九好集團(tuán)通過偽造合同，輕易實現(xiàn)虛增收入，增加了證監(jiān)會調(diào)查取證的難度。 九好集團(tuán)通過各種手段，虛增2013年至2015年服務(wù)費(fèi)收入2.6億余元，虛增2015年貿(mào)易收入57萬余元，虛構(gòu)銀行存款3億元。 為滿足資本市場對于收入和利潤等財務(wù)指標(biāo)的要求，九好集團(tuán)通過多次資金的自循環(huán)，完成虛構(gòu)交易中的假賬計入?；檗k案人員表示，九好集團(tuán)通過多道程序劃轉(zhuǎn)資金，實現(xiàn)的財務(wù)造假金額達(dá)到上億元，違法行為有組織、有預(yù)謀的特點明顯。 調(diào)查期間，上市公司編造虛假材料、串通供應(yīng)商不配合調(diào)查、由律師出面干擾調(diào)查，向調(diào)查組施壓，意圖達(dá)到終止調(diào)查、逃避法律制裁的目的。調(diào)查組甚至遭遇匿名電話、被訪談供應(yīng)商圍堵、長時間滯留地方派出所等情況。 調(diào)查人員在依法對某新三板掛牌公司具體負(fù)責(zé)與九好集團(tuán)財務(wù)往來的副總經(jīng)理進(jìn)行詢問時，該公司法定代表人帶領(lǐng)7、8名身份不明人員闖入，情緒激動大鬧會議室，摔碎茶杯，猛摔桌上的物品，并用玻璃碟砸向一調(diào)查人員，威脅調(diào)查人員關(guān)閉執(zhí)法記錄儀。2017年4月證監(jiān)會依法對九好集團(tuán)、鞍重股份及相關(guān)責(zé)任人作出行政處罰。 （二）北八道案 2017年2月至5月，北八道通過多個配資中介籌集資金數(shù)十億元，利用多達(dá)300多個股票賬戶，100多臺電腦，10多位操盤手同時交易，采用頻繁對倒成交、盤中拉抬股價、快速封漲停等異常交易手法，連續(xù)炒作多只次新股，涉嫌操縱市場。 調(diào)查期間，案件相關(guān)人員以老人住院、小孩生病等各種理由推脫拒絕接受談話。調(diào)查人員在北八道財務(wù)室調(diào)查取證時，財務(wù)人員直接從調(diào)查人員手中搶奪證據(jù)，抓傷調(diào)查人員。 2018年4月，證監(jiān)會依法對北八道及相關(guān)責(zé)任人作出行政處罰。 （三）金利華電案 金利華電2018年7月18日晚間公告稱，公司于當(dāng)日收到控股股東及實際控制人、董事長趙堅先生的通知，因其涉嫌操縱證券市場，證監(jiān)會決定對其進(jìn)行立案調(diào)查。 上市公司實際控制人親屬在寺廟中為前來調(diào)查取證的4名執(zhí)法人員立“化怨牌坊”，干擾辦案。 （四）奔騰集團(tuán)案 2017年10月18日，奔騰集團(tuán)發(fā)布公告稱，公司于2017年10月16日收到《中國證券監(jiān)督管理委員會調(diào)查通知書》，因公司信息披露涉嫌違反證券法律法規(guī)，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對公司及相關(guān)責(zé)任人員立案調(diào)查。 這家新三板掛牌公司在調(diào)查人員取證的辦公室內(nèi)，隱蔽安裝錄音筆，企圖竊聽調(diào)查信息。 （五）某起信息披露違法案 今年1月，調(diào)查人員與涉案關(guān)鍵人物談話時，被某自稱公司保安隊長的人以檢查調(diào)查人員證件為由，強(qiáng)行搶奪調(diào)查人員電腦包，并多次言語挑釁調(diào)查人員。當(dāng)晚，調(diào)查人員外出時，遭遇7-8名不明身份人員跟蹤尾隨。 （六）某起內(nèi)幕交易案 去年11月，被調(diào)查對象為溫州某民營醫(yī)院院長，糾集人員搶奪調(diào)查詢問筆錄，干擾辦案。 （七）某起內(nèi)幕交易案 被調(diào)查對象拒絕配合調(diào)查，并招來數(shù)名保安，以清理裝修現(xiàn)場的名義，拿著棍棒、建筑垃圾等物品摔摔打打、變相威脅。 （八）某起信息披露違法案 調(diào)查人員對一家與上市公司存放資金關(guān)聯(lián)的企業(yè)進(jìn)行調(diào)查時，一名關(guān)鍵當(dāng)事人在接受調(diào)查人員談話詢問并在筆錄上簽字后，接聽了一個電話。然后，突然糾集其他人員阻止調(diào)查人員離開，搶奪調(diào)查人員背包，抓傷調(diào)查人員。最終，從調(diào)查人員手中搶走并撕毀談話筆錄。 e公司官微于德江