“莆田第一股”老板涉嫌詐騙受審 股權(quán)騰挪為逃責(zé)還是倒手賺錢(qián)？

每經(jīng)記者 朱萬(wàn)平 謝振宇 攝影報(bào)道    每經(jīng)編輯 張海妮    

被羈押兩年后，“莆田第一股”*ST眾和（002070，SZ）實(shí)控人許建成涉嫌合同詐騙、挪用資金案，近日在四川省阿壩州汶川縣人民法院開(kāi)庭。

生于1980年的許建成，用其自己的話(huà)講可謂“少年得志”。2011年，31歲的許建成成為眾和股份董事長(zhǎng)，全面執(zhí)掌上市公司。2015年股市高漲時(shí)，眾和股份市值一度約200億元，許建成父子身家達(dá)數(shù)十億。 

在庭審中，許建成否認(rèn)存在詐騙行為。但許建成案的受害者們對(duì)此并不認(rèn)同，受害人之一的張明（化名）稱(chēng)，許建成以非法占有為主要目的，騙取了他們手中阿壩州眾和新能源有限公司（更名前為閩鋒鋰業(yè)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)閩鋒鋰業(yè)）33.19%股份，致使他們損失慘重。

在持續(xù)3天半的庭審中，許建成與李劍南、張明等另一方的更多糾紛細(xì)節(jié)逐漸曝光?！睹咳战?jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，對(duì)于許建成案，川閩兩地當(dāng)?shù)卣嘞喈?dāng)關(guān)注。許建成親屬等上百人旁聽(tīng)。4月21日，庭審結(jié)束后，因該案案情重大、復(fù)雜，四川省阿壩州中級(jí)人民法院（以下簡(jiǎn)稱(chēng)阿壩州中院）宣布將擇期宣判。

2019年4月，許建成涉嫌合同詐騙罪在汶川縣人民法院受審 

涉案總金額近5億

許建成2017年3月被警方逮捕。今年4月18日，許建成涉嫌合同詐騙、挪用資金案在汶川縣人民法院公開(kāi)審理。

許建成被檢方起訴涉嫌合同詐騙罪，涉及金額約3億元；涉嫌挪用旗下馬爾康金鑫礦業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)金鑫礦業(yè)）以采礦權(quán)向中融信托貸款的2億元等，用于向北京市第二中級(jí)人民法院（以下簡(jiǎn)稱(chēng)北京市二中院）支付個(gè)人還款保證金。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，法庭上，許建成語(yǔ)速較快，一一回答了公訴方、辯護(hù)方、法官的詢(xún)問(wèn)；在檢方出示證據(jù)期間，許建成不停地在紙上做記錄，4月18日庭審開(kāi)始后不久，其就將一支筆內(nèi)的墨水用完了并換了筆。 

針對(duì)檢方指控，許建成均當(dāng)庭予以否認(rèn)，稱(chēng)其不存在欺詐等行為。

許建成涉嫌合同詐騙，源于2014年閩鋒鋰業(yè)33.16%股權(quán)的轉(zhuǎn)讓。閩鋒鋰業(yè)的核心資產(chǎn)是金鑫礦業(yè)。金鑫礦業(yè)擁有國(guó)內(nèi)在產(chǎn)的大型鋰輝石礦山。

2013年前，在許建成的帶領(lǐng)下，*ST眾和通過(guò)增資、并購(gòu)獲得閩鋒鋰業(yè)62.95%的股權(quán)，并擁有李劍南、張明等股東手中33.19%股份的優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。閩鋒鋰業(yè)剩余3.86%股份由另一自然人所持。

據(jù)張明透露，眾和股份控股閩鋒鋰業(yè)后，便委派了財(cái)務(wù)總監(jiān)等，控制了公司的財(cái)權(quán)，原股東主要管生產(chǎn)。眾和股份控股閩鋒鋰業(yè)后，是新老股東合伙做生意、共同經(jīng)營(yíng)，講究和氣生財(cái)，但卻因?yàn)殄X(qián)的事情，漸生矛盾。 

“一些該付的錢(qián)他不付。”張明稱(chēng)，比如欠了地質(zhì)勘探隊(duì)幾千萬(wàn)元，由于U盾在他們手里他們不付，被別人告了，法院凍結(jié)銀行賬戶(hù)，導(dǎo)致公司運(yùn)轉(zhuǎn)困難。新舊股東矛盾漸生，李劍南等一些原股東萌生退意，這才有了2013年雙方多次協(xié)商收購(gòu)閩鋒鋰業(yè)33.19%股權(quán)。

2013年4月10日，眾和股份曾停牌并披露，正在籌劃增持閩鋒鋰業(yè)股權(quán)相關(guān)事宜。但半個(gè)月后，眾和股份公告，鑒于增持閩鋒鋰業(yè)股權(quán)事項(xiàng)的條件尚不成熟，公司決定終止籌劃該事項(xiàng)。

張明稱(chēng)，2013年，許建成出面協(xié)商，先是擬以上市公司名義收購(gòu)閩鋒鋰業(yè)33.19%股權(quán)，后來(lái)其又以上市公司收購(gòu)程序麻煩為由，擬通過(guò)廈門(mén)國(guó)石來(lái)收購(gòu)。“當(dāng)時(shí)許建成的說(shuō)法是，以眾和股份名義來(lái)收購(gòu)上述33.19%的股權(quán)將構(gòu)成重大資產(chǎn)重組需要證監(jiān)會(huì)審核，不可控因素太多。”據(jù)張明回憶。

阿壩州檢察院指控稱(chēng)，許建成合同詐騙的事實(shí)包括，其在債務(wù)纏身的情況下，于2014年3月在廈門(mén)與李劍南等5人簽訂了股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，約定將李劍南等5人持有的閩鋒鋰業(yè)33.19%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給廈門(mén)國(guó)石，作價(jià)2.945億元，分四期支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款，最后一期于2016年7月底前支付。李劍南等人在收到許建成支付的1067萬(wàn)元定金后，于2014年3月做了工商變更登記。后來(lái)，李劍南等找被告人索要股權(quán)轉(zhuǎn)讓款時(shí)，許建成以各種理由拒不支付。

檢方還指控，2014年9月，眾和股份通過(guò)喀什黃巖收購(gòu)了該部分股權(quán)。2014年7月24日，廈門(mén)頤燁從廈門(mén)黃巖收購(gòu)了廈門(mén)國(guó)石100%股權(quán)。被告人許建成操作的系列股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為使得李劍南等人只能向廈門(mén)國(guó)石和廈門(mén)頤燁索要股權(quán)轉(zhuǎn)讓款。

檢方指控，由此，許建成涉嫌合同詐騙罪。

對(duì)此，許建成的辯護(hù)律師并不認(rèn)同，其對(duì)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示，利用中間的平臺(tái)公司收購(gòu)是中外公司收購(gòu)的常用方式；問(wèn)題在于有沒(méi)有采用隱瞞和虛構(gòu)的方式，讓被害人產(chǎn)生錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)而主動(dòng)交付財(cái)物。符合這樣的條件才構(gòu)成刑法的合同詐騙。

“本案中，許建成沒(méi)有詐騙的動(dòng)機(jī)，客觀證據(jù)顯示許建成沒(méi)有隱瞞和虛構(gòu)的情節(jié)。”許建成的辯護(hù)律師稱(chēng)，不支付股權(quán)對(duì)價(jià)款是有合理的理由，且有證據(jù)證明對(duì)方違反合同約定。

2.8億轉(zhuǎn)讓款該找誰(shuí)要？

到了2014年，廈門(mén)國(guó)石與李劍南等人簽訂合同，收到定金后，2014年3月底辦理了工商變更登記。

雖然合同是與廈門(mén)國(guó)石簽的，但李劍南等人簽訂合同前，從未見(jiàn)過(guò)廈門(mén)國(guó)石主要股東、法定代表人陳建山，為什么張明等人如此“放心”，連交易對(duì)手面都沒(méi)見(jiàn)過(guò)就簽字呢？這又得從眾和股份2013年前獲取閩鋒鋰業(yè)62.95%股權(quán)說(shuō)起。

據(jù)張明透露，2011年左右其通過(guò)中間人牽線搭橋認(rèn)識(shí)了“年輕有為”的許建成，許建成告訴他眾和股份正在轉(zhuǎn)型，并有意進(jìn)軍新能源領(lǐng)域。后來(lái)，與許建成協(xié)商后，李劍南等人將閩鋒鋰業(yè)62.95%股權(quán)分兩次轉(zhuǎn)讓給了廈門(mén)帛石。再后來(lái)，眾和股份通過(guò)向廈門(mén)帛石增資等方式從而間接獲得閩鋒鋰業(yè)62.95%股權(quán)，控制了后者。 

廈門(mén)帛石的法定代表人也是陳建山。“整個(gè)交易下來(lái)，我們沒(méi)有見(jiàn)到過(guò)陳建山。”張明稱(chēng)，因?yàn)樗麄兪冀K都認(rèn)為是在和許建成做生意。 

而2014年的交易，在張明等人看來(lái)，這次又是如出一轍。

張明還透露，2014年3月，正式簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議前，他們都未和陳建山見(jiàn)過(guò)面，都是許建成等人拿著陳建山簽好字的合同來(lái)談的，簽訂合同時(shí)許建成也在場(chǎng)。

對(duì)此，許建成則辯稱(chēng)，因上述33.19%股權(quán)轉(zhuǎn)讓牽涉到眾和股份，故而在場(chǎng)。按約廈門(mén)國(guó)石取得閩鋒鋰業(yè)33.19%股權(quán)后，需在1年內(nèi)轉(zhuǎn)讓給眾和股份。

此后，李劍南等人多次找許建成索要轉(zhuǎn)讓款，許建成都以各種理由拒不支付。張明還稱(chēng)，為了安撫李劍南等人，2015年3月許建成還出具承諾函：“保證廈門(mén)國(guó)石按進(jìn)度、額度向李劍南支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款。”

相關(guān)承諾函

再后來(lái)，許建成干脆否認(rèn)稱(chēng)，股權(quán)是廈門(mén)國(guó)石買(mǎi)的，要錢(qián)去找陳建山。“當(dāng)時(shí)我們一聽(tīng)這話(huà)，立刻暴跳如雷。”張明稱(chēng)。

“那或許只是許建成的一時(shí)氣話(huà)。”談及此，一位許建成家屬對(duì)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者稱(chēng)。

但張明、李劍南等人當(dāng)時(shí)可能并不這樣認(rèn)為。因?yàn)榫驮谠S建成改口前，閩鋒鋰業(yè)33.19%股權(quán)經(jīng)歷過(guò)一系列紛繁復(fù)雜的轉(zhuǎn)讓。

據(jù)張明透露，2014年7月，上述33.19%股權(quán)又被轉(zhuǎn)讓給了廈門(mén)國(guó)石的母公司——廈門(mén)黃巖。隨后廈門(mén)黃巖又將廈門(mén)國(guó)石100%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給了廈門(mén)頤燁。由此，廈門(mén)黃巖與廈門(mén)國(guó)石也沒(méi)了股權(quán)關(guān)系。

2014年9月，眾和股份從喀什黃巖手中收購(gòu)了廈門(mén)黃巖100%股權(quán)，從而獲得了閩鋒鋰業(yè)該部分股權(quán)。 

這時(shí)，張明等人預(yù)感不妙了：閩鋒鋰業(yè)33.19%的股權(quán)雖最終歸屬眾和股份，但上市公司錢(qián)是付給了喀什黃巖。而他們想要錢(qián)，卻只能找廈門(mén)國(guó)石或者廈門(mén)頤燁。而廈門(mén)國(guó)石、廈門(mén)頤燁與許建成不存在股權(quán)關(guān)系，加上許建成改口，錢(qián)是從許建成那一分也要不出了。

是否構(gòu)成詐騙

在4月18日的庭審中，許建成否認(rèn)廈門(mén)國(guó)石是自己的公司，并堅(jiān)稱(chēng)與其無(wú)關(guān)。

許建成還透露，其和陳建山認(rèn)識(shí)，但不是很熟，“見(jiàn)過(guò)兩次面”。

許建成一位親屬告訴《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者，陳建山和許建成談不上很熟，他父親（許金和）對(duì)陳建山要熟悉一點(diǎn)。

不過(guò)，檢方在法庭上出示的多項(xiàng)證據(jù)顯示，許建成借用了陳建山等人的身份證，先后成立了廈門(mén)國(guó)石、廈門(mén)黃巖等公司，且這些公司均由許建成實(shí)際掌控。其中一項(xiàng)證據(jù)，就包括搜查時(shí)，曾在許建成親屬家搜到了廈門(mén)國(guó)石等公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公章等。

此外，檢方調(diào)取銀行流水等證據(jù)發(fā)現(xiàn)，眾和股份支付的5.4274億元股權(quán)轉(zhuǎn)讓款，最終流向了許建成掌控的多家公司，被用于償還貸款。

同時(shí)，廈門(mén)國(guó)石股東陳建山僅是一個(gè)普通人，根本無(wú)力支付巨資。在庭審中，檢方出示了一份由陳建山所在村的村委會(huì)出具的證明：陳建山從2010年以來(lái)，一直在村里經(jīng)營(yíng)一家五金店，主要賣(mài)水暖、鋼管等。

張明稱(chēng)，廈門(mén)國(guó)石、廈門(mén)頤燁這兩家公司根本無(wú)力支付數(shù)億元的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款，許建成最終達(dá)到欠債不還的目的。

檢方則指稱(chēng)，在簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同后的權(quán)證，以及資產(chǎn)交接過(guò)程中，許建成并未向李劍南等人提出對(duì)方違約，而是在商談支付剩余股權(quán)款未果后，最終許建成否認(rèn)此次收購(gòu)與他有關(guān)。有證據(jù)表明，許建成并不是基于李劍南等人的違約情形而拒不支付剩余股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的。

張明回應(yīng)稱(chēng)，在他們多次追討欠款過(guò)程中，許建成未提出他們存在違約情況，而是出具了承諾函，后來(lái)則電話(huà)也不接、催款函也不收。許建成在沒(méi)被抓的時(shí)候，先出承諾函，又否認(rèn)與其有關(guān)，后來(lái)被抓了又提出其中有糾紛。

事情過(guò)去了幾年，張明直言，其只想要回股權(quán)轉(zhuǎn)讓款，不想許建成去坐牢。如果能要回錢(qián)，他們?nèi)匀辉敢庹徑庠S建成。“我們只是想挽回我們的損失，買(mǎi)了我們的東西，總要給錢(qián)吧？”張明稱(chēng)。

如今回頭看，眾和股份當(dāng)時(shí)的信息披露是有問(wèn)題的：2014年3月，眾和股份曾披露，廈門(mén)國(guó)石與公司、公司控股股東及實(shí)控人不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。 

此次庭審中，檢方出示一名眾和股份時(shí)任獨(dú)董的證言稱(chēng)，若知道許建成與陳建山認(rèn)識(shí)，許建成父親許金和與陳建山的關(guān)系，肯定不會(huì)同意當(dāng)初的收購(gòu)。

債務(wù)纏身VS資本玩家

許建成還涉嫌資金挪用罪。

檢方指控稱(chēng)，2015年2月，金鑫礦業(yè)以采礦權(quán)向中融信托借款2億元。同月，該筆貸款到賬后，許建成安排人員將該筆貸款中的1.812億元轉(zhuǎn)走。到了3月，其中1億元被轉(zhuǎn)款至北京市二中院，用于繳納許建成、許金和的個(gè)人執(zhí)行保證金，至今未還。

彼時(shí)，因借貸糾紛，許金和及許建成所持有的眾和股份32.4%股份被凍結(jié)。該部分股份若被法院強(qiáng)制執(zhí)行，眾和股份實(shí)控權(quán)或出現(xiàn)更迭?；?yàn)楸Ｗ】刂茩?quán)，許建成選擇鋌而走險(xiǎn)挪用金鑫礦業(yè)的資金。

2013年前后，許建成父子便身陷債務(wù)糾紛。眾和股份曾披露，截至2016年8月，控股股東許金和、許建成對(duì)外債務(wù)約13億元。

談及自己2015年曾上“失信人”名單一事，許建成在庭審中淡然表示，是故意為之，只是為了約束其家人的舉債行為。

在外界看來(lái)，相比父輩，“80后”的許建成似乎更熱衷于資本運(yùn)作。當(dāng)初，眾和股份涉足鋰礦消息傳播時(shí)，股價(jià)也曾飆升。

圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng) 

張明也指出，早年將閩鋒鋰業(yè)62.95%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給廈門(mén)帛石時(shí)，對(duì)方支付了1.8億元。2012年9月，眾和股份增資3.2億元只獲得了廈門(mén)帛石66.67%股權(quán)。一來(lái)一回，許建成控制的廈門(mén)帛石不僅獲利1.4億元（不計(jì)算稅費(fèi)），同時(shí)廈門(mén)帛石剩余33.33%的股權(quán)也握在許建成手中。而第二次收購(gòu)33.19%的股權(quán)時(shí)，眾和股份支付了5億多元股權(quán)轉(zhuǎn)讓款，但受許建成控制的廈門(mén)國(guó)石付出成本不到3億元，許建成同樣獲利豐厚。

在張明看來(lái)，通過(guò)以上操作，許建成透過(guò)看似與其無(wú)關(guān)聯(lián)、但實(shí)際受其控制的公司買(mǎi)來(lái)資產(chǎn)，又在一系列股權(quán)騰挪后轉(zhuǎn)手賣(mài)給眾和股份，從中獲取巨額利益，從而將眾和股份的錢(qián)“套”進(jìn)了自己的腰包，“眾和股份也是受害者”。 

許建成案發(fā)后，眾和股份資金鏈斷裂，債務(wù)纏身，尋求處置資產(chǎn)和尋求接盤(pán)方都不順利。4月29日晚，*ST眾和披露的2018年年報(bào)稱(chēng)：“公司面臨十分嚴(yán)重的經(jīng)營(yíng)危機(jī)及債務(wù)危機(jī)。存在逾期大額借款、逾期未繳稅金和逾期應(yīng)付利息，公司已嚴(yán)重資不抵債。”

因2015~2017年連續(xù)虧損，*ST眾和去年已暫停上市。2018年，公司繼續(xù)虧損，目前*ST眾和存在被強(qiáng)制退市風(fēng)險(xiǎn)。

“基本是退市了。”許建成一名親屬也頗為悲觀地看待*ST眾和的命運(yùn)，但其仍然希望許建成能出來(lái)。他認(rèn)為，無(wú)論是否為退市結(jié)局，總要有人出來(lái)主持大局，才有可能推動(dòng)公司逐漸好轉(zhuǎn)。

一位接近案情的人士對(duì)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者稱(chēng)，若許建成好好經(jīng)營(yíng)金鑫礦業(yè)，絕不會(huì)是如今的局面，如今處于停產(chǎn)狀態(tài)的金鑫礦業(yè)資金鏈斷裂，并出現(xiàn)欠員工薪酬、欠社保和拖欠當(dāng)?shù)囟愂?、訴訟纏身等情況。金鑫礦業(yè)在2016年實(shí)現(xiàn)營(yíng)收1.75億元，凈利潤(rùn)達(dá)到2946.41萬(wàn)元，而如今卻虧損。

“許建成等人的思維和一般人有很大的不同。”該人士還稱(chēng)，比如挖礦，一般人想的都是，一鏟子一鏟子，老老實(shí)實(shí)地挖，賣(mài)掉然后賺錢(qián)；而許建成等人的想法是，怎么把這個(gè)礦的評(píng)估儲(chǔ)量搞得更大，放利好消息，提升股價(jià)，然后通過(guò)減持等手段來(lái)賺快錢(qián)。