38位科創(chuàng)板上市委委員亮相！監(jiān)管層提出10點新要求

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科創(chuàng)板首屆38位上市委委員首次亮相，監(jiān)管層對他們提出了新要求。

4月16日，第一屆科創(chuàng)板上市委舉行成立大會，上交所有關負責同志宣讀了關于成立第一屆科創(chuàng)板上市委的決定，向委員頒發(fā)了聘書。上交所理事長黃紅元、證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部相關負責人、駐會紀檢監(jiān)察組相關負責人作了講話，對上市委委員提出了新要求，包括：

1、要深刻認識設立科創(chuàng)板并試點注冊制改革的重大意義，以實際行動落實習近平重要指示精神；

2、要求科創(chuàng)板上市委委員堅持“四個必須”“一個合力”，增強責任感和使命感，發(fā)揮專業(yè)作用；

3、堅持立足國情，尊重規(guī)律，堅持規(guī)律，遵循規(guī)律；堅持嚴標準、穩(wěn)起步，牢牢把握科創(chuàng)板定位；

4、加強學習，提高專業(yè)素質(zhì)和能力，做復合型專家，樹立規(guī)矩意識，嚴守底線；

5、要求科創(chuàng)板上市委委員清醒認識金融反腐高壓態(tài)勢、會黨委和駐會紀檢監(jiān)察組的決心以及自身手中的權力，自覺接受上交所黨委、紀委、證監(jiān)會發(fā)審監(jiān)察委和社會的監(jiān)督；

6、牢牢樹立大局意識，提高政治站位；

7、及時轉(zhuǎn)變身份定位，嚴格遵照執(zhí)行規(guī)章制度；

8、發(fā)揮專業(yè)特長，堅持職業(yè)操守，獨立發(fā)表審核意見；加強自我約束，嚴守廉政底線；

9、要準確把握科創(chuàng)板上市委職能定位，發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，履行把關和監(jiān)督職能，共同提高科創(chuàng)板發(fā)行上市審核公信力；

10、要提高政治站位，提升履職能力，嚴守紀律規(guī)矩，保持優(yōu)良作風，建設一個“廉潔、專業(yè)、陽光”的上市委。

上市委首次集體亮相

4月4日上交所公布了第一屆上市委名單，第一屆上市委由38名委員組成，委員來自會計師事務所、律師事務所、高校、市場機構、證監(jiān)會系統(tǒng)相關機構，以兼職為主，委員來源分布廣泛，有充分的代表性，具有履行職責所要求的任職資格。上市委委員將按照規(guī)范程序承擔上市委工作，對上交所發(fā)行上市審核進行把關和監(jiān)督，提升審核工作的專業(yè)性、權威性和公信力。

4月16日的第一屆科創(chuàng)板上市委會議，是38位委員首次集體亮相。科創(chuàng)板上市委全體委員、駐會紀檢監(jiān)察組相關負責人、證監(jiān)會相關部門負責人和上交所有關負責同志出席會議。

具體來看，首屆科創(chuàng)板股票上市委員會委員中，來自證監(jiān)會派出機構的有4人，分別來自江蘇、浙江、北京和上海證監(jiān)局；來自行業(yè)協(xié)會的有3名，分別是證券業(yè)協(xié)會、基金業(yè)協(xié)會和上市公司協(xié)會；高校4名，分別是清華大學、上海財經(jīng)大學、華東政法大學和北京大學；保險資管機構2名，分別是中國人壽資產(chǎn)管理公司和太平洋資產(chǎn)管理公司；公募基金3人分別是廣發(fā)基金、華夏基金和匯添富基金；上市公司3名，分別是克來機電、中國中車和中國船舶；律所和會所共有16人，上交所3人。

監(jiān)管層提出多項新要求

在本次會議上，上交所有關負責同志宣讀了關于成立第一屆科創(chuàng)板上市委的決定，向委員頒發(fā)了聘書。證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部相關負責人作了講話，要求科創(chuàng)板上市委委員堅持“四個必須”“一個合力”，增強責任感和使命感，發(fā)揮專業(yè)作用；堅持立足國情，尊重規(guī)律，堅持規(guī)律，遵循規(guī)律；堅持嚴標準、穩(wěn)起步，牢牢把握科創(chuàng)板定位；加強學習，提高專業(yè)素質(zhì)和能力，做復合型專家；樹立規(guī)矩意識，嚴守底線。

駐會紀檢監(jiān)察組相關負責人作了講話，要求科創(chuàng)板上市委委員清醒認識金融反腐高壓態(tài)勢、會黨委和駐會紀檢監(jiān)察組的決心以及自身手中的權力，自覺接受上交所黨委、紀委、證監(jiān)會發(fā)審監(jiān)察委和社會的監(jiān)督；牢牢樹立大局意識，提高政治站位；及時轉(zhuǎn)變身份定位，嚴格遵照執(zhí)行規(guī)章制度；發(fā)揮專業(yè)特長，堅持職業(yè)操守，獨立發(fā)表審核意見；加強自我約束，嚴守廉政底線。隨后，科創(chuàng)板上市委委員作了交流發(fā)言，大家表示能夠作為上市委委員參與設立科創(chuàng)板并試點注冊制工作，使命光榮、責任重大，將切實提高政治站位、嚴守工作紀律、積極發(fā)揮專長、認真公正履職，不辜負各方的信任和期待。

上交所理事長黃紅元出席會議并作講話。他指出，設立科創(chuàng)板并試點注冊制是習近平和黨中央根據(jù)當前世界經(jīng)濟金融形勢，立足全國改革開放大局作出的重大戰(zhàn)略部署，是完善我國多層次資本市場體系和資本市場基礎制度的重大舉措，是提升資本市場服務實體經(jīng)濟、增強資本市場對科創(chuàng)企業(yè)的包容性、支持關鍵核心技術創(chuàng)新的重大舉措。在設立科創(chuàng)板并試點注冊制的制度體系中，科創(chuàng)板上市委是重要組成部分。按照有關規(guī)則，科創(chuàng)板上市委會議是科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核的必經(jīng)程序之一。

他要求，各位委員要深刻認識設立科創(chuàng)板并試點注冊制改革的重大意義，以實際行動落實習近平重要指示精神；要準確把握科創(chuàng)板上市委職能定位，發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，履行把關和監(jiān)督職能，共同提高科創(chuàng)板發(fā)行上市審核公信力；要提高政治站位，提升履職能力，嚴守紀律規(guī)矩，保持優(yōu)良作風，建設一個“廉潔、專業(yè)、陽光”的上市委。

上市委如何工作？

科創(chuàng)板審核在硬指標外，有著更加嚴格的審核標準，全過程監(jiān)管，強化信息披露，通過受理、審核、注冊、發(fā)行、交易等各個環(huán)節(jié)的信息披露要求落實市場主體責任，門檻升高，上市難度不小，并非誰想上就能上。

主要的審核流程分四步，包括受理、審核機構審核、上市委會議、向證監(jiān)會報送；審核機構主要三方面，向發(fā)行人發(fā)出首輪問詢函，向發(fā)行人發(fā)出多輪問詢函(如有)，向上市委出具審核報告。

其中，上市委會議主要內(nèi)容為審議審核報告及發(fā)行上市申請文件，落實上市委意見，落實上市委意見形成交易所審核意見。最后向證監(jiān)會報送交易所審核意見、審核資料及發(fā)行上市申請文件。

附38位上市委委員名單：

王笑：普華永道中天會計師事務所黨委書記，中國內(nèi)地及香港審計領導委員會成員

王頌：廣發(fā)基金管理有限公司資產(chǎn)配置總監(jiān)

申屹：中國證券業(yè)協(xié)會會計服務二部主任

劉凡：中國人壽資產(chǎn)管理有限公司投資總監(jiān)

湯哲輝：安永華明會計師事務所上海黨委書記、審計服務合伙人

陽琨：華夏基金管理有限公司副總經(jīng)理、投資總監(jiān)

蘇啟云：北京市德恒律師事務所合伙人

蘇星：畢馬威華振會計師事務所資本市場咨詢組主管合伙人

李文智：大華會計師事務所管理合伙人

李明：上?？藖頇C電電動化工程股份有限公司獨董

張小義：上交所上市公司監(jiān)管一部總經(jīng)理

張利國：北京市國楓律師事務所負責人

張忠：北京市中倫律師事務所資本市場部負責人

張建偉：北京市君合律師事務所合伙人

陳剛泰：江蘇證監(jiān)局稽查一處處長

陳春艷：中國基金業(yè)協(xié)會秘書長

陳曉：清華大學會計系教授

陳瑛明：上海市瑛明律師事務所首席合伙人

陳?。荷虾Ｊ型β蓭熓聞账匣锶?/p>

林勇峰：上交所巡回審理協(xié)作部總經(jīng)理

易平：太平洋資產(chǎn)管理有限責任公司權益投資部總經(jīng)理

羅培新：華東政法大學教授

周芊：浙江證監(jiān)局機構監(jiān)管處調(diào)研員

周國良：上海財經(jīng)大學會計學院黨委書記

屈先富：天職國際會計師事務所副主任會計師

胡詠華：大信會計師事務所合伙人

柳藝：北京證監(jiān)局會計監(jiān)管處處長

祝小蘭：德勤華永會計師事務所合伙人

袁同濟：上海證監(jiān)局公司監(jiān)管二處處長

袁偉榮：上交所內(nèi)審部（監(jiān)事會辦公室）總經(jīng)理

徐軍：上海市錦天城律師事務所高級合伙人

郭靂：北京大學副院長

唐麗子：北京市金杜律師事務所合伙人

葛徐：天健會計師事務所黨委副書記、高級合伙人

韓賢旺：匯添富基金首席經(jīng)濟學家

謝紀龍：中車股份董事會秘書

管紅：中國船舶重工股份有限公司董事會秘書

潘廣標：中國上市公司協(xié)會國際部主任

券商中國 程丹