對標(biāo)公募基金！券商大集合業(yè)務(wù)人員資質(zhì)要求來了

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去年底，《證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)適用操作指引》（下稱“指引”）出爐，對大集合產(chǎn)品進一步對標(biāo)公募基金、實現(xiàn)規(guī)范發(fā)展的標(biāo)準(zhǔn)與程序進行細(xì)化明確。四個多月來，改造事宜取得了實質(zhì)性進展，不僅已有券商大集合產(chǎn)品公募化改造的申請材料被證監(jiān)會接收并受理，關(guān)于大集合產(chǎn)品的管理人資質(zhì)也有了進一步規(guī)范。

昨日晚間，中國基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《關(guān)于證券公司從事大集合產(chǎn)品管理業(yè)務(wù)相關(guān)人員資質(zhì)管理的通知》（下稱《通知》），對券商大集合產(chǎn)品的管理人資質(zhì)做出要求。根據(jù)《通知》，證券公司從事大集合產(chǎn)品管理業(yè)務(wù)相關(guān)從業(yè)人員應(yīng)對標(biāo)公募基金從業(yè)人員的要求，通過考試取得基金從業(yè)資格，不得短期內(nèi)頻繁變換任職單位。

此外，在對高管任職資質(zhì)的規(guī)定中，協(xié)會對高管所在的券商過渡期結(jié)束后仍然未能取得公募基金牌照的情況也做出了安排。

應(yīng)對標(biāo)公募基金從業(yè)人員要求不得短期內(nèi)頻繁變換任職單位

《通知》要求，證券公司從事大集合產(chǎn)品管理業(yè)務(wù)相關(guān)從業(yè)人員應(yīng)對標(biāo)公募基金從業(yè)人員的要求，通過考試取得基金從業(yè)資格。其中，證券公司從事大集合產(chǎn)品管理業(yè)務(wù)的投資主辦人員應(yīng)對標(biāo)公募基金經(jīng)理的注冊管理要求。根據(jù)2009年發(fā)布的《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》，基金經(jīng)理的任職要求較為嚴(yán)格，取得從業(yè)資格只是其任職的第一步。

來看看具體任職條件：

1、取得基金從業(yè)資格；

2、具有3年以上在金融機構(gòu)從事證券投資、證券研究分析或證券交易等方面的工作經(jīng)歷，且最近1年在金融機構(gòu)從事證券投資、研究分析工作；

3、最近2年內(nèi)沒有變換任職單位2次以上（含2次）；

4、沒有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形；

5、具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年沒有受到金融行業(yè)監(jiān)管部門以及工商、稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰；

6、通過協(xié)會組織的基金經(jīng)理證券投資法律知識考試；

7、法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

與此同時，協(xié)會提出，券商可根據(jù)工作需要和安排，為符合基金經(jīng)理注冊條件的投資主辦人員預(yù)約證券投資法律知識考試，通過從業(yè)人員管理平臺提交基金經(jīng)理法律知識考試預(yù)約材料時，需提供所管理產(chǎn)品的類型，包括股票及指數(shù)、固定收益及貨幣、QDII、FOF等四類。

華南一家券商資管的市場部工作人員告訴記者，公司已經(jīng)設(shè)立專門的公募投資部門，并且已經(jīng)安排四個大集合產(chǎn)品管理人先行考試，取得從業(yè)資格。在她看來，相比其他改造細(xì)節(jié)，從業(yè)人員資質(zhì)的對標(biāo)，已經(jīng)是大集合公募化改造中最簡單的一個環(huán)節(jié)了。

“我們目前有十多個大集合產(chǎn)品的投資經(jīng)理，基金從業(yè)資格是早就考完了的”，華東一家券商資管的工作人員表示。

高管最晚需在明年底前通過資質(zhì)測試

除了大集合產(chǎn)品管理人，協(xié)會對券商相關(guān)高管的要求也做出明確規(guī)定。值得注意的是，協(xié)會對高管所在的券商過渡期結(jié)束后仍然未能取得公募基金牌照的情況也做出了安排。

根據(jù)規(guī)定，證券公司申請公募基金管理資格，其法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人或總經(jīng)理、合規(guī)負(fù)責(zé)人、負(fù)責(zé)公募基金業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理、公募基金業(yè)務(wù)部門的總經(jīng)理及副總經(jīng)理，應(yīng)當(dāng)按照《關(guān)于公募基金行業(yè)高級管理人員資質(zhì)測試和任免信息報送事項的通知》要求，通過協(xié)會組織的高級管理人員證券投資法律知識考試，并在取得公募基金管理資格或基金管理公司核準(zhǔn)設(shè)立，正式開業(yè)后的30個工作日內(nèi)，按要求向協(xié)會報送聘任的高級管理人員相關(guān)信息。

與此同時，合規(guī)負(fù)責(zé)人還應(yīng)按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十八條要求，具備相應(yīng)的任職條件。具體來看有哪些任職要求：

（一）從事證券、基金工作10年以上，并且通過中國證券業(yè)協(xié)會或中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的合規(guī)管理人員勝任能力考試；或者從事證券、基金工作5年以上，并且通過法律職業(yè)資格考試；或者在證券監(jiān)管機構(gòu)、證券基金業(yè)自律組織任職五年以上；

（二）最近3年未被金融監(jiān)管機構(gòu)實施行政處罰或采取重大行政監(jiān)管措施。

（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

但是，對于2020年底過渡期結(jié)束后未取得公募基金管理資格，且旗下仍有大集合產(chǎn)品存續(xù)的證券公司，根據(jù)協(xié)會要求，該公司合規(guī)負(fù)責(zé)人、分管大集合業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理、大集合業(yè)務(wù)部門總經(jīng)理及副總經(jīng)理，應(yīng)當(dāng)在2020年底前取得基金從業(yè)資格，并通過高管資質(zhì)測試。