深圳證監(jiān)局對轄區(qū)券商分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行四檔評級，最低者將被重點(diǎn)檢查

近日，記者獲悉，深圳證監(jiān)局已經(jīng)向轄區(qū)內(nèi)券商發(fā)布《關(guān)于開展轄區(qū)證券公司分支機(jī)構(gòu)分類監(jiān)管工作的通知》，對券商分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行評級，主要分為A、B、C、D四個(gè)類別。被評為C類證券公司分支機(jī)構(gòu)，深圳證監(jiān)局將約談該分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人進(jìn)行警示性談話，同時(shí)要求該分支機(jī)構(gòu)提交整改報(bào)告；被評為D類證券公司分支機(jī)構(gòu)，深圳證監(jiān)局、深圳市證券業(yè)協(xié)會(huì)將其列入重點(diǎn)檢查對象，同時(shí)深圳證監(jiān)局將視情況約談該分支機(jī)構(gòu)所在的證券公司分管經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的公司高管及合規(guī)總監(jiān)進(jìn)行警示性談話，并視情節(jié)輕重對該分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的認(rèn)知能力向其所屬證券公司提出異議。這意味著，該分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人有可能直接被換掉。（中國基金報(bào)）