揭黑摩根大通 兩名舉報人獲得5000萬美元巨額獎金

圖片來源：攝圖網(wǎng)

美國證券交易委員會（SEC）26日宣布，由于兩名舉報人提供的高質(zhì)量信息幫助他們成功地采取了執(zhí)法行動，將向他們提供總計5000萬美元的獎金！

SEC在一份聲明中表示，其中一名舉報者將獲得1300萬美元獎金，他提供的線報使得SEC對摩根大通采取了大規(guī)模執(zhí)法行動。另一名舉報人將獲得3700萬美元獎金，創(chuàng)下了SEC對舉報人獎勵史上第三大記錄。出于保密意識，SEC沒有透露獲獎人員姓名。

華爾街日報援引其中一名舉報人的代理律師事務所Labaton Sucharow LLP稱，此案與2015年12月和摩根大通達成的和解協(xié)議有關。此案中，摩根大通同意支付3.07億美元了結(jié)未能向其高凈值客戶披露利益沖突的指控。

Labaton Sucharow在此案中的代理律師Thomas表示：“吹起‘口哨’從來都不是件容易的事，可想而知我的客戶內(nèi)心要做多少思想斗爭，但SEC授予的這個歷史性舉報人獎和做出的相關執(zhí)法行動再次證明，做正確的事是有回報的。”“多虧了美國證交會的舉報人計劃，如今企業(yè)舉報人知道，委員會是站在他們一邊的，匿名舉報大大增加了大團圓結(jié)局的可能性。”

美國證券交易委員會舉報計劃由Dodd-Frank在2010年金融改革中建立，該計劃必須保持對舉報者身份的保密。如果舉報人主動向SEC提供獨特的信息使得執(zhí)法行動取得成功，他們就有資格獲得獎金。在罰沒金額超過100萬美元的情況下，給舉報人的金額將達到所收金額的10%至30%不等。

美國國家舉報人中心(National Whistleblower Center)聯(lián)合主席Stephen Kohn表示，保密承諾鼓勵了更多的舉報人站出來。

SEC向國會提交的一份報告顯示，舉報人計劃在2018財年獲得了創(chuàng)紀錄的5282條線索，比去年同期增長了18％，相比于2012年幾乎翻了一番。