證監(jiān)會：可轉(zhuǎn)債不得超規(guī)模申購 一個(gè)配售對象只能用一個(gè)賬戶

每經(jīng)記者 王小璟     每經(jīng)編輯 盧九安    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

3月25日，證監(jiān)會發(fā)布關(guān)于可轉(zhuǎn)債發(fā)行的監(jiān)管問答，明確申購金額不得超過資產(chǎn)規(guī)模，同時(shí)，一個(gè)配售對象只能使用一個(gè)賬戶。

證監(jiān)會表示，根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，參照《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》規(guī)范公募基金和資產(chǎn)管理計(jì)劃不得超資產(chǎn)規(guī)模開展新股申購等相關(guān)規(guī)定和監(jiān)管原則，網(wǎng)下投資者申購可轉(zhuǎn)債時(shí)應(yīng)結(jié)合行業(yè)監(jiān)管要求及相應(yīng)資產(chǎn)規(guī)模，合理確定申購金額，不得超資產(chǎn)規(guī)模申購。

投資者參與可轉(zhuǎn)債網(wǎng)下發(fā)行時(shí)，應(yīng)出具申購量不超資產(chǎn)規(guī)模的承諾。承銷商對申購金額應(yīng)保持必要關(guān)注，并有權(quán)認(rèn)定超資產(chǎn)規(guī)模的申購為無效申購。監(jiān)管部門可對相關(guān)情況進(jìn)行檢查，并采取監(jiān)管措施。

同時(shí)，為公平對待網(wǎng)上網(wǎng)下投資者，同一網(wǎng)下投資者的每個(gè)配售對象參與可轉(zhuǎn)債網(wǎng)下申購只能使用一個(gè)證券賬戶。投資者管理多個(gè)證券投資產(chǎn)品的，每個(gè)產(chǎn)品可視作一個(gè)配售對象。其他投資者，每個(gè)投資者視作一個(gè)配售對象。

此前，中信銀行400億元可轉(zhuǎn)債創(chuàng)出了A股最火爆的申購記錄，網(wǎng)下有效申購倍數(shù)高達(dá)5497倍，但售后情況引發(fā)市場普遍關(guān)注；而根據(jù)中信銀行400億元可轉(zhuǎn)債配售結(jié)果顯示：至少6家券商的申購證券賬戶數(shù)量超過百個(gè)（三家賬戶數(shù)超過200個(gè)，最多的動用300個(gè)賬戶），獲配量在網(wǎng)下配售占比高達(dá)19％。

爭議出現(xiàn)后，監(jiān)管部門即火速行動，遏制可轉(zhuǎn)債打新亂象。

（封面圖片來源：攝圖網(wǎng)）