首批科創(chuàng)板名單來了，9家！江蘇亮了

3月22日晚間，上交所披露9家科創(chuàng)板受理企業(yè)，分別為晶晨半導體、睿創(chuàng)微納、天奈科技、江蘇北人、利元亨、寧波容百、和艦芯片、安翰科技，武漢科前生物。 其中，國泰君安保薦項目拿到上交所下發(fā)的科創(chuàng)板001號受理批文。消息公布后不久，新三板公司江蘇北人發(fā)公告稱，公司科創(chuàng)板上市申請獲上交所受理。 從行業(yè)看，計算機、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)有4家（晶晨半導體、睿創(chuàng)微納、寧波容百、和艦芯片），專用設(shè)備制造業(yè)有3家（安瀚科技、江蘇北人、利元亨），化學原料和化學制品制造業(yè)有1家（天奈科技）、醫(yī)藥制造業(yè)有1家（武漢科前生物）。 從注冊地來看，上海有1家（晶晨半導體），山東1家（睿創(chuàng)微納），江蘇3家（天奈科技、江蘇北人、和艦芯片），浙江1家（寧波容百），湖北2家（安瀚科技、武漢科前生物），廣東1家（利元亨）。 而從財務指標來看，剔除1家虧損企業(yè)（和艦芯片，最近一年總資產(chǎn)為241.94億元，營業(yè)收入為36.94億元，凈利潤為-26.02億元），其他8家企業(yè)最近一年年末平均總資產(chǎn)為15.32億元，最近一個會計年度平均營業(yè)收入為10.34億元，最近一個會計年度平均扣非后凈利潤為1.64億元，最近一個會計年度各家企業(yè)平均營收增速為61.43%，研發(fā)投入占營業(yè)收入比例范圍為5%-20%。 上交所發(fā)言人表示，總的來看，上述企業(yè)所處行業(yè)、公司規(guī)模、經(jīng)營狀況、發(fā)展階段不盡相同，總體上具備一定的科創(chuàng)屬性，體現(xiàn)了科創(chuàng)板發(fā)行上市條件的包容性。 值得注意的是，據(jù)媒體報道，除了上述9家企業(yè)外，還有9家明確公告申請科創(chuàng)板上市，分別是啟明醫(yī)療、新光光電、申聯(lián)生物、華夏天信、賽特斯、金達萊、大力電工、先臨三維、及復旦張江。 這9個“幸運兒”都是什么來頭？ 據(jù)晶晨官方網(wǎng)站顯示，晶晨股份成立于1995年，為多種開放平臺提供各種多媒體電子產(chǎn)品，包括OTT、IP機頂盒、智能電視和智能家居產(chǎn)品。以其成本、性能等優(yōu)勢在市場上得到創(chuàng)維、索尼、TCL、小米、阿里巴巴等眾多知名廠商青睞。據(jù)奧維云網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，晶晨半導體占據(jù)了機頂盒市場近50%市場份額。近期，晶晨半導體發(fā)布的AndroidTV機頂盒參考設(shè)計方案還被Netflix選為Hailstorm合作平臺。晶晨半導體A股影子股包括華勝天成、創(chuàng)維數(shù)字、TCL集團、泰達股份、新湖中寶。 江蘇北人主要提供工業(yè)機器人自動化、智能化的系統(tǒng)集成整體解決方案，在國內(nèi)汽車金屬類零部件自動化生產(chǎn)線及工業(yè)機器人系統(tǒng)集成領(lǐng)域占據(jù)一席之地，并逐步向航空航天、軍工、重工等多個領(lǐng)域拓展業(yè)務，2018年度盈利4841萬元。 睿創(chuàng)微納成立于2009年12月，注冊資本1.8億元人民幣。主要從事光通信用光電子元器件、非制冷紅外成像組件與紅外熱像儀、光纖傳感模塊等光電產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售。主要應用領(lǐng)域包括光纖通信、無線通訊、智能建筑、電力檢測、工業(yè)測溫、消防、家居監(jiān)控、醫(yī)療、汽車夜視導航等諸多民用領(lǐng)域。 天奈科技擁有納米碳管制備的相關(guān)專利，以及碳納米管批量生產(chǎn)的專業(yè)技術(shù)。目前江蘇天奈科技公司已獲得中國國家知識產(chǎn)權(quán)局授權(quán)8項發(fā)明專利及16項實用新型專利、美國知識產(chǎn)權(quán)局授權(quán)3項發(fā)明專利、日本特許廳授權(quán)1項實用新型專利。 利元亨主要為全球的汽車零部件、鋰電池、精密電子、軌道交通、醫(yī)療、消防等領(lǐng)域的客戶提供自動化裝備與服務。主要產(chǎn)品有汽車車身部件的自動化生產(chǎn)線、動力鋰電池電芯自動化生產(chǎn)線、動力鋰電池模組及PACK自動生產(chǎn)線、軌道交通控制系統(tǒng)核心部件自動化生產(chǎn)線、感煙探頭自動化生產(chǎn)線等。利元亨擁有較強的研發(fā)實力，目前擁有機器視覺與人工智能檢測技術(shù)、雙目視覺伺服、設(shè)備遠程診斷及運維技術(shù)等10余項智能制造領(lǐng)域的核心技術(shù)，并成功申請了150余項中國專利，4項美國專利，7項德國專利。此外，利元亨研發(fā)制造的自動化產(chǎn)線整體通過CE、UL、CSA、ETL等各種歐美國家的嚴格認證。 寧波容百科技成立于2013年9月，注冊資金3.98億元，經(jīng)營范圍為鋰電池材料、動力電池相關(guān)產(chǎn)業(yè)。目前該公司已完成北京、湖北、貴州、韓國等地布局。寧波容百早在2015年就披露了上市計劃，當年其引入A輪融資2億元；2017年完成10億元的B輪融資；2018年C輪融資13.9億元后，寧波容百估值已過百億元。 和艦芯片是中國臺灣上市公司聯(lián)華電子的子公司。公開資料顯示，和艦芯片成立于2001年11月，注冊資本32.05億元，曾用名和艦科技(蘇州)有限公司，股東包括英屬維京群島橡木聯(lián)合公司、富拉凱咨詢（上海）有限公司。據(jù)悉，和艦芯片為晶圓代工廠，擁有8英寸晶圓生產(chǎn)線。 安翰科技擁有機器人磁膠囊引導系統(tǒng)，獲得專利，臨床批準，最近據(jù)報道將安裝在中國的數(shù)百個醫(yī)療中心。他們的機器人系統(tǒng)由5自由度（兩個旋轉(zhuǎn)和三個平移）的機械臂組成。使用單個球形磁體實現(xiàn)場生成，并且在工作區(qū)域中可以達到高達0.2T的場強。操縱磁鐵控制嵌入式視頻膠囊，可以以2fps進行實時視頻輸入。 科前生物是一家專注于獸用生物制品研發(fā)、生產(chǎn)、銷售及動物防疫技術(shù)服務的生物醫(yī)藥企業(yè)，主要產(chǎn)品是豬用疫苗和禽用疫苗。2017年，公司在國內(nèi)非國家強制免疫獸用生物制品市場銷售收入排名第二、在非國家強制免疫豬用生物制品市場銷售收入排名第一，并分別于2011年、2016年榮獲國家科學基數(shù)進步獎二等獎。截至目前，公司共取得31項新獸藥注冊證書，獲得多項國家級、省部級科技獎項，處于行業(yè)領(lǐng)先地位。 記者實探上交所科創(chuàng)板上市審核中心 今日（3月22日）傍晚，每日經(jīng)濟新聞（微信號：nbdnews）記者也來到了首次亮相的上交所科創(chuàng)板上市審核中心，一探究竟。 審核中心前臺↓ 進門就看到的宣傳板↓ 實時大屏幕↓ 大廳中還有人在加班↓ 接待室門牌及內(nèi)部↓ （以上圖片來源：每經(jīng)記者孫嘉夏攝） 上交所回答五大疑問 一、請問目前科創(chuàng)板股票發(fā)行上市申請的受理情況如何？ 答：3月18日，本所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核系統(tǒng)（以下簡稱本所審核系統(tǒng)）正式開始接收發(fā)行人的申請。截至3月22日17時，本所審核系統(tǒng)共收到13家公司提交的科創(chuàng)板股票發(fā)行上市申請文件。本所科創(chuàng)板發(fā)行上市審核部門按照相關(guān)規(guī)則規(guī)定的程序和要求，完成了對其中9家企業(yè)申請文件的齊備性核對，提出了補正要求。 按照相關(guān)規(guī)定，晶晨半導體（上海）有限公司、煙臺睿創(chuàng)微納技術(shù)股份有限公司、江蘇天奈科技股份有限公司、江蘇北人機器人系統(tǒng)股份有限公司、廣東利元亨智能裝備股份有限公司、寧波容百新能源科技股份有限公司、和艦芯片制造(蘇州)股份有限公司、安翰科技（武漢）股份有限公司、武漢科前生物股份有限公司等9家企業(yè)申請文件，經(jīng)補正后符合齊備性要求，本所決定予以受理。受理通知已通過本所審核系統(tǒng)發(fā)送給發(fā)行人及其保薦人，發(fā)行人的相關(guān)申請文件已同步在本所官方網(wǎng)站進行預先披露。 此外，廈門特寶生物工程股份有限公司、福建福光股份有限公司、深圳光峰科技股份有限公司、深圳市貝斯達醫(yī)療股份有限公司等4家于3月21日晚間9點后及3月22日提交申請的企業(yè)，齊備性檢查仍在進行中。本所將按規(guī)定的程序和要求，及時進行核對，作出是否受理的決定。 上述科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申請的受理，標志著在上交所設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制改革在實踐操作中，又向前邁進了一步。后續(xù)，上交所將在中國證監(jiān)會的領(lǐng)導下，按照“高標準、穩(wěn)起步、強監(jiān)管、控風險”的總體原則，組織力量，繼續(xù)扎實做好受理、審核等各項工作，確保改革平穩(wěn)落地、有序推進。 二、請問首批受理企業(yè)總體情況怎樣？ 答：首批受理的9家企業(yè)基本情況如下：從所屬產(chǎn)業(yè)、行業(yè)來看，新一代信息技術(shù)3家，高端裝備和生物醫(yī)藥各2家，新材料、新能源各1家；從選擇的上市標準來看，6家選擇“市值+凈利潤/收入”的第一套上市標準，3家選擇“市值+收入”的第四套上市標準，其中有1家為未盈利企業(yè)，9家企業(yè)預計市值平均為72.76億元，扣除預計市值最大的1家（180億元）后預計市值平均為59.35億元；從財務指標來看，剔除1家虧損企業(yè)（最近一年總資產(chǎn)為241.94億元，營業(yè)收入為36.94億元，凈利潤為-26.02億元），其他8家企業(yè)最近一年年末平均總資產(chǎn)為15.32億元，最近一個會計年度平均營業(yè)收入為10.34億元，最近一個會計年度平均扣非后凈利潤為1.64億元，最近一個會計年度各家企業(yè)平均營收增速為61.43%，研發(fā)投入占營業(yè)收入比例范圍為5-20%。總的來看，上述企業(yè)所處行業(yè)、公司規(guī)模、經(jīng)營狀況、發(fā)展階段不盡相同，總體上具備一定的科創(chuàng)屬性，體現(xiàn)了科創(chuàng)板發(fā)行上市條件的包容性。 目前，科創(chuàng)板企業(yè)申請和受理剛剛開始。據(jù)了解，相關(guān)發(fā)行人和保薦人正認真按照證監(jiān)會和上交所相關(guān)規(guī)定制作申請文件，陸續(xù)提交申請。上交所將始終堅持市場化、法制化的改革方向，準確把握科創(chuàng)板定位，穩(wěn)步做好后續(xù)企業(yè)申請受理和發(fā)行上市審核等工作。同時，我們也希望，發(fā)行人、中介機構(gòu)和市場各方齊心協(xié)力，為優(yōu)質(zhì)科創(chuàng)企業(yè)來科創(chuàng)板發(fā)行上市提供良好的環(huán)境，共同呵護科創(chuàng)板平穩(wěn)起步、行穩(wěn)致遠。 三、請問上交所在受理階段的齊備性檢查主要關(guān)注哪些方面？ 答：根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市申請文件受理指引》等相關(guān)規(guī)則的規(guī)定，本所收到申請文件后，將及時開展是否受理的審核工作。上述企業(yè)申請的受理審核中，著重對申請文件進行齊備性檢查，主要關(guān)注以下事項：申請文件與中國證監(jiān)會及本所規(guī)定的文件目錄是否相符，文件名稱與文件本身內(nèi)容是否相符，文件簽字或簽章是否完整、清晰、一致，文檔字體排版等格式是否符合相關(guān)規(guī)定，招股說明書引用的中介機構(gòu)報告是否在有效期等。 在此，我們提醒發(fā)行人及保薦人認真對照本次出臺的科創(chuàng)板制度規(guī)則，扎實做好招股說明書等申請文件的制作工作，確保申請文件質(zhì)量，共同提高申請受理及后續(xù)審核的效率。 除了齊備性檢查外，我們也關(guān)注到，部分申請文件的內(nèi)容，尤其是招股說明書，與證券監(jiān)管機構(gòu)制定的格式準則的要求存在一定差距。例如，招股說明書簡單照抄照搬其他板塊的文件模板，在結(jié)合科創(chuàng)板定位對公司核心技術(shù)、行業(yè)地位、風險因素等作出針對性的充分披露不夠；發(fā)行人關(guān)于符合科創(chuàng)板定位的專項說明、保薦人關(guān)于符合發(fā)行人科創(chuàng)板定位要求的專項意見論述不夠充分等。后續(xù)審核中，我們將通過審核問詢，督促發(fā)行人和保薦機構(gòu)，完善相關(guān)信息披露內(nèi)容，保證信息披露質(zhì)量。各發(fā)行人和保薦人事先按照要求，準備好招股說明書，可以減少后續(xù)不必要的審核問詢，共同提高審核效率。 四、請介紹一下本次受理中企業(yè)補正申請文件主要有哪些要求？ 答：從本次受理的情況看，確有部分發(fā)行人的申請文件存在一些不符合齊備性要求的情形，主要包括：招股說明書中未按要求披露保薦機構(gòu)相關(guān)子公司將按規(guī)定參與本次發(fā)行戰(zhàn)略配售的相關(guān)情況；未提交信息披露豁免申請所需的必備文件；申請文件簽字處缺少簽名及文件命名不符合本所相關(guān)要求等。 在申請的受理審核中，本所發(fā)行上市審核部門按照規(guī)則規(guī)定，發(fā)出了補正通知，一次性提出了補正要求，相關(guān)發(fā)行人和保薦人及時進行了補正并重新提交了相關(guān)文件。 需要提醒各發(fā)行人和保薦人注意的是，發(fā)行人補正申請文件的，本所收到申請文件的時間以發(fā)行人完成全部補正要求的時間為準。也就是說，存在補正的情形下，本所受理期限（提交后5個工作日內(nèi)）要從發(fā)行人提交符合要求的補正文件后重新計算。因此，希望發(fā)行人及保薦人嚴格按照中國證監(jiān)會及上交所的相關(guān)規(guī)定制作申請文件，以免因申請文件不符合齊備性要求耽誤時間。 五、請問保薦人推薦企業(yè)到科創(chuàng)板上市，應當注意哪些事項？ 答：本次設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制，對保薦人提出了一些新的要求，例如加強內(nèi)部控制、交存工作底稿、試行保薦人相關(guān)子公司跟投、延長持續(xù)督導期等，保薦人在推薦企業(yè)到科創(chuàng)板上市時要嚴格遵守。結(jié)合首批申請和受理情況，對保薦人提出以下建議： 一是準確把握科創(chuàng)板試點注冊制下保薦人勤勉履責要求，切實提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量。要進一步熟悉并吃透相關(guān)規(guī)則的精神及內(nèi)容，特別是科創(chuàng)板的差異化制度安排，嚴格對照相關(guān)規(guī)則履行保薦職責，充分了解發(fā)行人經(jīng)營情況和風險，對發(fā)行申請文件和信息披露資料進行全面核查驗證，切實發(fā)揮資本市場“看門人”作用。本所將對保薦人在科創(chuàng)板從事股票發(fā)行上市相關(guān)業(yè)務的執(zhí)業(yè)質(zhì)量進行定期評價，評價結(jié)果供發(fā)行上市審核參考。 二是準確把握科創(chuàng)板定位要求，優(yōu)先推薦科創(chuàng)屬性明顯的優(yōu)質(zhì)企業(yè)來科創(chuàng)板上市。要嚴格按照中國證監(jiān)會《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制的實施意見》《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》和《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)上市推薦指引》等規(guī)定，準確把握科創(chuàng)板定位，優(yōu)先推薦科創(chuàng)板主要服務和重點支持的科技創(chuàng)新企業(yè)。本所將審核發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求。審核中會關(guān)注保薦人對發(fā)行人是否符合科創(chuàng)板定位的專業(yè)判斷是否合理，并就此進行有針對性的問詢；在對保薦人和保薦代表人進行執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價時，也會考慮保薦人關(guān)于發(fā)行人是否符合科創(chuàng)板定位核查論證的工作質(zhì)量。 三是準確把握發(fā)行上市申請文件的內(nèi)容與格式要求，切實把好申請文件的質(zhì)量關(guān)。要嚴格按照中國證監(jiān)會《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則地42號——首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市申請文件》和《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市申請文件受理指引》等規(guī)則要求，認真制作申請文件，堅持時間服從質(zhì)量，確保申請文件齊備、規(guī)范，避免為搶跑而粗制濫造甚至帶病申報。對于申請文件形式不齊備的，本所將要求發(fā)行人及保薦機構(gòu)在30個工作日內(nèi)予以補正；對于申請文件內(nèi)容存在明顯或者重大瑕疵的，本所將在審核問詢時予以重點關(guān)注。根據(jù)相關(guān)規(guī)則規(guī)定，申請文件的質(zhì)量和問詢回復的質(zhì)量將與保薦人執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價掛鉤，新股發(fā)行信息披露質(zhì)量將與保薦人資格掛鉤。 本所將貫徹“以信息披露為中心”的監(jiān)管理念，受理發(fā)行人申請后，就發(fā)行上市申請文件提出一輪或多輪問詢，保薦人應當進行必要的盡職調(diào)查，及時、逐項回復審核問詢，問詢與回復將及時向市場公開。發(fā)行上市申請文件存在重大疑問且發(fā)行人及其保薦人、證券服務機構(gòu)在回復中無法做出合理解釋的，可以按照規(guī)定啟動現(xiàn)場檢查。發(fā)行人及其控股股股東、實際控制人、保薦人、證券服務機構(gòu)及其相關(guān)人員涉嫌證券違法行為的，將依法報中國證監(jiān)會查處。 每日經(jīng)濟新聞綜合上交所官網(wǎng)、每經(jīng)APP（記者孫嘉夏）、券商中國等