*ST地礦接盤方浮出水面 兗礦集團(tuán)擬入主但需證監(jiān)部門同意

每經(jīng)記者 彭斐    每經(jīng)編輯 文多    

一周前突然宣布控制權(quán)將發(fā)生變更的*ST地礦（000409，SZ），如今公司部分股權(quán)的接盤方已經(jīng)浮出水面，就如之前公告所披露，確實(shí)也是更具實(shí)力的山東省屬國企。

1月20日晚間，*ST地礦發(fā)布公告稱，本次股權(quán)劃轉(zhuǎn)涉及公司股份8535.66萬股，占公司總股本16.71%，劃出方為山東地礦集團(tuán)有限公司（以下簡稱地礦集團(tuán)），劃入方為兗礦集團(tuán)有限公司（以下簡稱兗礦集團(tuán)）。

一位熟知*ST地礦的人士向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示，從兗礦集團(tuán)現(xiàn)已形成的布局來看，其不僅在國內(nèi)，而且在澳大利亞、加拿大、拉美地區(qū)等都有礦產(chǎn)資源，一旦實(shí)現(xiàn)控股*ST地礦，或?qū)⑹侵卮罄谩?/p>

當(dāng)然，該事項(xiàng)尚需依法履行相關(guān)程序，并經(jīng)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門等部門事前審批，股權(quán)過戶尚需證券監(jiān)管部門同意，存在無法獲得審批同意通過的風(fēng)險(xiǎn)。

接盤方浮出水面

隨著*ST地礦1月20日晚間的一則公告，其當(dāng)前控股股東地礦集團(tuán)退出之后的接盤方，終于浮出水面。

*ST地礦公告稱，近日，地礦集團(tuán)通知公司，本次股權(quán)劃轉(zhuǎn)的劃入方為山東省屬國有企業(yè)兗礦集團(tuán)。

之前的1月14日晚間，*ST地礦發(fā)布重大事項(xiàng)停牌公告，稱公司收到控股股東地礦集團(tuán)通知，地礦集團(tuán)及其上級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門正籌劃涉及公司股權(quán)重大事項(xiàng)，并披露該事項(xiàng)相關(guān)交易對手方為一家山東省屬國有企業(yè)，可能構(gòu)成公司控股權(quán)變更。

從股權(quán)結(jié)構(gòu)來看，兗礦集團(tuán)有三家股東，其中，山東省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)持股70%、山東國惠投資有限公司持股20%、山東省社會(huì)保障基金理事會(huì)持股10%。

官網(wǎng)信息顯示，兗礦集團(tuán)是以煤炭、化工、裝備制造、金融投資為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的國有特大型能源企業(yè)，是我國唯一一家擁有境內(nèi)外四地上市平臺的煤炭企業(yè)。

2017年，兗礦集團(tuán)完成煤炭產(chǎn)量1.35億噸，進(jìn)入中國行業(yè)前五、世界前七；營業(yè)收入1992億元，利稅總額157億元。2018年上半年，完成煤炭產(chǎn)量8197萬噸，營業(yè)收入1200億元，資產(chǎn)總額突破3000億元。

《經(jīng)濟(jì)日報(bào)》2017年文章顯示，兗礦集團(tuán)推動(dòng)資源開發(fā)由低端向高端拓展，由集團(tuán)本部向省內(nèi)外、國內(nèi)外延伸，由單純煤炭產(chǎn)業(yè)向高附加值金屬礦業(yè)領(lǐng)域滲透。深耕拉美市場，有序推進(jìn)厄瓜多爾金屬礦產(chǎn)綠地等項(xiàng)目，將拉美地區(qū)建成兗礦國際化發(fā)展的戰(zhàn)略新區(qū)。

截至2018年9月底，上市公司旗下的鐵礦業(yè)務(wù)幾乎全部出清。不過，在一位山東省資本市場人士看來，雖然剝離了鐵礦石業(yè)務(wù)，但*ST地礦主營業(yè)務(wù)依舊分散，且在盈利能力不強(qiáng)的情況下，對上市公司的長久經(jīng)營是重大挑戰(zhàn)。

重組業(yè)績補(bǔ)償尚未兌現(xiàn)

不過，在*ST地礦此次控制權(quán)變更中，除了山東省國資委方面的審批，地礦集團(tuán)能否脫身、兗礦集團(tuán)的能否順利入主，還存在不確定性。

*ST地礦公告稱，該事項(xiàng)尚需依法履行相關(guān)程序，并經(jīng)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門等事前審批，股權(quán)過戶尚需證券監(jiān)管部門同意，存在無法獲得審批同意通過的風(fēng)險(xiǎn)。

在一位*ST地礦股東看來，國有控股的上市公司控制權(quán)劃轉(zhuǎn)變更，一般只需國資委等部門同意，*ST地礦的情況，應(yīng)該與其遲遲沒有兌現(xiàn)當(dāng)初借殼時(shí)注入金礦的承諾有關(guān)。

*ST地礦在2012年借殼泰復(fù)實(shí)業(yè)上市之際，地礦集團(tuán)曾承諾將萊州金盛等優(yōu)良礦業(yè)權(quán)資產(chǎn)擇機(jī)優(yōu)先注入上市公司，以徹底消除與上市公司潛在的同業(yè)競爭。

2016年3月，作為2012年借殼重組的承諾之一，*ST地礦擬向其大股東地礦集團(tuán)控制的萊州鴻升發(fā)行股份購買金礦資產(chǎn)，重組方案經(jīng)過六次修訂。

但在2017年7月，地礦披露上述重組被否。據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露的審核意見顯示，標(biāo)的金礦資產(chǎn)目前尚未取得項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)等生產(chǎn)經(jīng)營所必需的審批許可，按期達(dá)產(chǎn)存在不確定性，且建設(shè)期持續(xù)虧損，不利于上市公司改善財(cái)務(wù)狀況和增強(qiáng)持續(xù)盈利能力。

上述*ST地礦股東向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示，一方面是“借殼”時(shí)的承諾沒有兌現(xiàn)，另一方面，*ST地礦相關(guān)方遲遲沒有完成業(yè)績補(bǔ)償承諾，也將是地礦集團(tuán)抽身前必須邁過的一道坎。

*ST地礦2012年實(shí)施重大資產(chǎn)重組，各方對標(biāo)的資產(chǎn)2013年~2015年的凈利潤做出了承諾。對于*ST地礦公布的2014年度利潤承諾股份補(bǔ)償，截至2018年11月15日，仍有3家相關(guān)方未履行完補(bǔ)償義務(wù)，剩余應(yīng)補(bǔ)償股份數(shù)量為2666.58萬股，其中山東華源創(chuàng)業(yè)投資有限公司（以下簡稱山東華源）一家就占到2394.52萬股。

值得注意的是，拒絕償諾的山東華源，為讓地礦集團(tuán)兜底，此前已打了3年官司，為的是讓法院確認(rèn)2012年其與地礦集團(tuán)等所簽的“補(bǔ)償協(xié)議”合法有效。

不過，根據(jù)*ST地礦公告，山東華源與被告地礦集團(tuán)、北京正潤創(chuàng)業(yè)投資有限責(zé)任公司、第三人山東地礦確認(rèn)合同有效糾紛一案，北京第二中級人民法院已于2018年10月23日立案，并于12月13日開庭。

令人意想不到的卻是，作為原告的山東華源經(jīng)傳票傳喚，無正當(dāng)理由拒不到庭，致使法院裁定本案按山東華源撤訴處理，但山東華源應(yīng)補(bǔ)償?shù)墓善眳s也沒有說法。