上市公司董事長(zhǎng)請(qǐng)管好嘴！匯潔股份呂興平泄露“高送轉(zhuǎn)”消息給球友3人被罰

作為上市公司的靈魂人物，董事長(zhǎng)這一職位會(huì)接觸到最新、最快的上市公司內(nèi)幕消息。而如將內(nèi)幕消息“說(shuō)漏了嘴”引發(fā)內(nèi)幕交易，就算自己并未參與獲利，也會(huì)遭受監(jiān)管部門的處罰。

12月27日，重慶證監(jiān)局公布了2018年第5號(hào)、6號(hào)和7號(hào)行政處罰書，涉及呂興平泄露內(nèi)幕信息和其網(wǎng)球球友張?chǎng)巍㈩l繁接觸人蔣濤。

將自己公司即將“高送轉(zhuǎn)”的消息說(shuō)漏了嘴的呂興平，被處以10萬(wàn)元罰款。而兩位與其頻繁接觸后買入?yún)R潔股份的朋友，分別被處以80萬(wàn)元和近40萬(wàn)元的沒(méi)一罰一罰金。

呂興平“說(shuō)漏嘴”高送轉(zhuǎn)信息

在2017年5月份至8月份的高送轉(zhuǎn)內(nèi)幕消息形成期間，呂興平將消息透露給了多人，而其中2個(gè)人在聽(tīng)到消息后發(fā)生了無(wú)合理解釋的異常交易行為，受到了重慶市證監(jiān)局的處罰。

2017年5月22日，呂興平作為深圳匯潔集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱匯潔股份或公司）董事長(zhǎng)安排董秘陳某著手準(zhǔn)備公司2017年半年度資本公積轉(zhuǎn)增股本計(jì)劃。2017年8月28日，匯潔股份董事會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議通過(guò)通訊方式進(jìn)行，公司2017年半年度利潤(rùn)分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本預(yù)案等議題在董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)全票表決通過(guò)。2017年8月29日，匯潔股份發(fā)布2017年半年度利潤(rùn)分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本預(yù)案公告，擬每10股轉(zhuǎn)增8股。

呂興平作為內(nèi)幕信息知情人，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與其網(wǎng)球球友張?chǎng)蔚热舜嬖诼?lián)絡(luò)接觸。2人各自因內(nèi)幕消息異常買入并獲利。呂興平作為深圳匯潔集團(tuán)股份有限公司董事長(zhǎng)，沒(méi)有利益分成情況，但因泄露被罰10萬(wàn)元罰款。

圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)

“球友”等人得知消息后異常買入

呂興平的2位友人，在得知內(nèi)幕消息后大量異常買入并獲利，也受到了重慶市證監(jiān)局的處罰。

其中，其網(wǎng)球球友張?chǎng)蝺?nèi)幕交易獲利40萬(wàn)元，被沒(méi)一罰一罰款80萬(wàn)元。

2017年7月份，網(wǎng)球球友張?chǎng)闻c呂興平打球、通話，甚至到其家中聚餐。2017年8月左右的一個(gè)下午，呂興平到張?chǎng)无k公室拜訪時(shí)，向張?chǎng)蚊鞔_泄露了匯潔股份擬進(jìn)行每10股以資本公積轉(zhuǎn)增8股的內(nèi)幕信息。

2017年7月5日至8月28日期間，張?chǎng)魏嫌?jì)買入“匯潔股份”股票18.91萬(wàn)股，合計(jì)買入金額569.15萬(wàn)元。后全部賣出，對(duì)應(yīng)賣出金額610.19萬(wàn)元，實(shí)際盈利40.07萬(wàn)元。

因內(nèi)幕交易“匯潔股份”沒(méi)收張?chǎng)芜`法所得40.07萬(wàn)元，并處以等額罰款。

另一位在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)頻繁與呂興平聯(lián)系的蔣濤，獲利19.31萬(wàn)元，也被處以沒(méi)一罰一的罰款。

2017年7月至8月間，蔣濤與呂興平存在頻繁聯(lián)絡(luò)接觸。在此期間，蔣濤控制2個(gè)賬戶內(nèi)幕交易“匯潔股份”股票。重慶市證監(jiān)局認(rèn)定其存在突擊轉(zhuǎn)入大額資金集中買入“匯潔股份”股票的特征，相關(guān)交易行為明顯異常

蔣濤控制的2個(gè)賬戶，2017年7月12日至2017年11月14日期間，其中一個(gè)累計(jì)成交額307.34萬(wàn)元，另有余股440股，共獲利19.16萬(wàn)元。另一個(gè)累計(jì)成交31.71萬(wàn)元，另有余股2960股，共獲利1500.24元。

重慶市證監(jiān)局責(zé)令蔣濤依法處理非法持有的“匯潔股份”股票，沒(méi)收蔣濤違法所得19.31萬(wàn)元，并處以等額罰款。

華爾街見(jiàn)聞 侯小溪