聯(lián)訊證券嘉興某營業(yè)部現(xiàn)假員工真辦公，營業(yè)部原負責人遭監(jiān)管談話！

每經(jīng)編輯 吳永久    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

昨日（12月26日），浙江證監(jiān)局披露了關(guān)于對聯(lián)訊證券杭州分公司采取責令改正措施的決定。

經(jīng)查，聯(lián)訊證券嘉興竹園路證券營業(yè)部（以下簡稱營業(yè)部）存在以下問題：一是自營業(yè)部2017年9月開業(yè)至2018年4月，允許不具備證券執(zhí)業(yè)資格亦不屬于聯(lián)訊證券股份有限公司員工的張某長期使用營業(yè)部辦公室、與營業(yè)部其他員工協(xié)同拓展業(yè)務(wù)、與營業(yè)部相關(guān)工作人員溝通營業(yè)部日常運營管理事項。二是營業(yè)部原負責人何堅高在2017年9月至2018年8月期間長期異地履職，對營業(yè)部疏于管理。

按照聯(lián)訊證券股份有限公司的內(nèi)部管理規(guī)定，聯(lián)訊證券杭州分公司對營業(yè)部的合規(guī)、風(fēng)控和人員等負有管理責任。營業(yè)部出現(xiàn)以上嚴重問題反映出聯(lián)訊證券杭州分公司對營業(yè)部的管理存在缺陷，不能有效防范和控制風(fēng)險，違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條的有關(guān)規(guī)定。

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定責令聯(lián)訊證券杭州分公司限期對上述問題進行改正，達到如下要求：聯(lián)訊證券杭州分公司應(yīng)強化合規(guī)風(fēng)控意識，進一步夯實內(nèi)部控制，提高管理水平，按照有關(guān)規(guī)定切實加強對浙江轄區(qū)營業(yè)部的合規(guī)風(fēng)控管理。

聯(lián)訊證券杭州分公司應(yīng)當于2018年12月31日前完成整改并向浙江證監(jiān)局提交書面整改報告。

同日（12月26日），浙江證監(jiān)局披露了關(guān)于對何堅高采取監(jiān)管談話措施的決定。經(jīng)查，2017年9月至2018年8月期間，何堅高作為聯(lián)訊證券股份有限公司嘉興竹園路證券營業(yè)部（以下簡稱營業(yè)部）負責人，長期異地履職，對營業(yè)部疏于管理，且未能制止不具備證券執(zhí)業(yè)資格亦不屬于聯(lián)訊證券股份有限公司員工的張某使用營業(yè)部辦公室、與營業(yè)部其他員工協(xié)同拓展業(yè)務(wù)等不當行為。

上述情形違反了《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第四條、第五十一條第（六）項的有關(guān)規(guī)定，按照《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第五十一條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對何堅高采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。現(xiàn)要求何堅高于2018年12月28日攜帶有效身份證件到浙江證監(jiān)局機構(gòu)監(jiān)管處接受監(jiān)管談話。