上期所舉辦第三期期貨公司合規(guī)監(jiān)管座談會

每經(jīng)編輯 杜宇    

為進一步提高市場合規(guī)水平，加強交易所與會員單位風(fēng)險監(jiān)管業(yè)務(wù)的溝通交流，確保市場監(jiān)管工作有效開展和期貨市場平穩(wěn)運行，上海期貨交易所（下稱上期所）近日舉辦了2018年第三期期貨公司合規(guī)監(jiān)管座談會。上海中期、方正中期等23家期貨公司首席風(fēng)險官和風(fēng)險業(yè)務(wù)相關(guān)人員參加了會議。

會上，上期所監(jiān)查部就今年以來監(jiān)查工作總體形勢、違法違規(guī)行為新特點及會員檢查工作中發(fā)現(xiàn)的問題等向會員進行了通報，其中著重介紹了“幌騙”一類的新型違法違規(guī)行為。監(jiān)查部表示將對此類不以成交為目的并擾亂市場秩序的虛假報撤單違規(guī)行為進行重點監(jiān)控和查處，并督促會員加強投資者教育工作。

會員代表表示，當(dāng)前期貨市場運行的內(nèi)外部環(huán)境較為復(fù)雜，監(jiān)管形勢也隨之發(fā)生了變化。通過座談會，一方面可以了解市場最新監(jiān)管信息、監(jiān)管動態(tài)及應(yīng)對措施，查缺補漏；另一方面會員單位也可互相學(xué)習(xí)和借鑒各自經(jīng)驗做法。會員單位支持交易所加強合規(guī)監(jiān)管、防范市場風(fēng)險的各項舉措，并積極配合交易所加強對市場風(fēng)險監(jiān)管。

下一階段，交易所將切實扛起市場監(jiān)管和風(fēng)險防范的一線責(zé)任，建立健全“以監(jiān)管會員為中心”的交易行為監(jiān)管模式，繼續(xù)定期舉辦合規(guī)監(jiān)管座談會，加強與會員之間的溝通合作，積極聽取市場的意見和建議，繼續(xù)緊跟市場創(chuàng)新步伐，改進監(jiān)管工作方式，維護期貨市場安全穩(wěn)定運行，切實做好保障市場平穩(wěn)運行和健康發(fā)展的各項工作。