存在多項違規(guī)行為，私募大佬羅偉廣被廣東證監(jiān)局出具警示函

每經(jīng)編輯 杜宇    

廣東證監(jiān)局近日公告，因羅偉廣作為金剛玻璃時任實際控制人時，未配合上市公司及時披露公司股份凍結等事項，廣東證監(jiān)局決定對羅偉廣采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

存在多項違規(guī)行為

未配合上市公司及時披露公司股份凍結事項

廣東證監(jiān)局表示，2018年3月8日至4月10日期間，羅偉廣所持金剛玻璃股份被司法凍結及輪候凍結累計達2128.71萬股，占公司總股本的9.86%。羅偉廣分別于2018年4月11日、4月24日簽收深圳市中級人民法院、汕頭市金平區(qū)人民法院送達的民事裁定書，相關司法文書載明財產(chǎn)凍結的情況，但是未配合上市公司履行信息披露義務，導致金剛玻璃遲至2018年5月11日才披露羅偉廣所持公司股份被司法凍結事項。上述情形不符合《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第四十六條的規(guī)定。

未配合上市公司披露公司股價異常波動事項

廣東證監(jiān)局指出，因金剛玻璃股價在2018年5月4日至5月8日期間出現(xiàn)異常波動，金剛玻璃于5月8日向羅偉廣函詢是否存在應披露未披露的重大事項，而羅偉廣未配合上市公司披露所持公司股份被司法凍結的重大事項，導致金剛玻璃2018年5月8日披露的《股票交易異常波動公告》關于“公司、控股股東和實際控制人不存在關于本公司的應披露而未披露的重大事項，也不存在處于籌劃階段的重大事項”的相關信息不真實。上述情形不符合《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第四十六條的規(guī)定。

未配合上市公司及時披露股份減持計劃

廣東證監(jiān)局還指出，2016年11月29日，羅偉廣與中信證券股份有限公司(下稱“中信證券”)簽署《融資融券業(yè)務合同》，從事融資融券業(yè)務。2018年6月12日，因羅偉廣質(zhì)押在中信證券的金剛玻璃股份跌破維持擔保比例的最低標準，且羅偉廣未按約定追加足額擔保物或主動清償債務，中信證券對羅偉廣質(zhì)押的部分股份進行處置，導致羅偉廣減持金剛玻璃股份172.21萬股，減持金額1241.88萬元，減持股份占金剛玻璃總股本的0.797%。羅偉廣在已知所持金剛玻璃質(zhì)押股份可能被中信證券強行平倉的情況下，未能采取有效措施應對平倉風險，也未按照有關規(guī)定在所持股份被強行平倉首次賣出的15個交易日前預先披露減持計劃，違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第四條、第五條、第八條的規(guī)定。

廣東證監(jiān)局表示，根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條和《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十四條的規(guī)定，決定對羅偉廣采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

廣東證監(jiān)局向羅偉廣要求：應認真吸取教訓，加強證券法律法規(guī)學習，采取有效措施，切實規(guī)范上市公司股份減持行為，依法履行信息披露義務，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生。

據(jù)了解，羅偉廣曾于2009年成為年度“私募冠軍”，旗下產(chǎn)品新價值2期當年盈利190%。但今年以來，羅偉廣投資生涯遭遇艱難時刻，旗下產(chǎn)品有15只虧損超過40%，其持有的部分金剛玻璃股份遭遇強制平倉。

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6月12日，金剛玻璃發(fā)布公告稱，公司持股5%以上股東羅偉廣所持部分股份可能被平倉。平倉原因是羅偉廣違反其與中信證券的融資融券合同，未在規(guī)定時間償還負債，中信證券將于6月12日起對其融資融券賬戶進行強制平倉處理，減持該賬戶中的部分或全部股份。

公告顯示，羅偉廣持有金剛玻璃2428.71萬股，占公司總股本的11.24%，其股份被司法凍結后處于凍結狀態(tài)的股份數(shù)為2128.71萬股，占其持有公司股份總數(shù)的87.65%，占公司總股本的9.86%。

羅偉廣2007年進入私募公司新價值投資，并在2009年金融危機后A股的反彈行情中斬獲超過190%的收益，榮獲當年陽光私募冠軍。借此新價值投資規(guī)?？焖贁U張，一度達到50億元規(guī)模。不過快速擴大的資金規(guī)模卻讓羅偉廣遭遇重挫，2011年、2012年新價值產(chǎn)品全線虧損，2012年年底更有超過一半的產(chǎn)品排名全國墊底。

隨后羅偉廣開始涉足一級市場，成立PE機構廣東納蘭德投資，并開始嘗試一、二級市場聯(lián)動。羅偉廣在2016年3月一次演講中曾剖析過自己的心路歷程，關鍵詞是“一級市場請客、二級市場買單”，“一、二級市場聯(lián)動”。

所謂“一、二級市場聯(lián)動”，羅偉廣的做法是通過舉牌、協(xié)議轉讓、大宗交易等方式取得上市公司一定股權甚至是第一大股東股權，然后介紹資產(chǎn)或直接將自己控制的資產(chǎn)通過并購重組注入上市公司，賺取多重收益。2015年中A股發(fā)生罕見股災，羅偉廣獨創(chuàng)舉牌基金模式，潛伏包括大東海、科恒股份、科斯伍德、天興儀表、南華儀器、杭州高新、金宇車城、天廣中茂、新海股份、恒大高新、*ST藍豐等十余只股票。

然而，人算不如天算，2016年6月，被市場稱為“最嚴借殼新規(guī)”征求意見稿發(fā)布，隨著監(jiān)管趨嚴并購重組大幅降溫，這對羅偉廣的一、二級市場聯(lián)動無疑是重大打擊。此次金剛玻璃一波三折、耗時耗力的重組終止，也宣告羅偉廣引以為傲的一、二級市場聯(lián)動打法走向窮途末路。而羅偉廣也終為此買單，僅金剛玻璃一役，以昨日收盤價9.41元估算，浮虧比例就已超過55%，浮虧3億元左右。

每日經(jīng)濟新聞綜合（金羊網(wǎng)等）