銀河證券贛州一營業(yè)部被罰21萬：違反反洗錢相關(guān)規(guī)定

每經(jīng)編輯 杜宇    

12月18日消息，近日，中國人民銀行贛州市中心支行發(fā)布行政處罰信息顯示，中國銀河證券股份有限公司贛州登峰大道證券營業(yè)部因未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄、未按照規(guī)定報送大額交易和可疑交易報告，被罰款20萬元，并有一名直接責(zé)任人員被罰款1萬元。

圖片來源：中國人民銀行贛州市中心支行

據(jù)媒體報道，銀河證券也不是第一次因為違反反洗錢相關(guān)規(guī)定被處罰了，7月5日，中國人民銀行對中國銀河證券出具《行政處罰意見告知書》。中國人民銀行依據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條規(guī)定，擬對該公司未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的行為處人民幣50萬元罰款，與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的行為處人民幣50萬元罰款，合計處人民幣100萬元罰款。

中國人民銀行表示，公司在接受檢查期間即立查立改，截至目前，公司已經(jīng)進一步完善了反洗錢制度機制，細化了客戶身份識別、客戶洗錢風(fēng)險等級管理、可疑交易報告等工作流程，加強了反洗錢監(jiān)督檢查和考核，加大了對歷史存量客戶持續(xù)識別力度，反洗錢相關(guān)系統(tǒng)功能也不斷改進。公司今后將持續(xù)完善內(nèi)控合規(guī)管理，切實做好反洗錢工作。

據(jù)了解，今年因“反洗錢法”被處罰的券商已經(jīng)有6家，其中，銀河證券是罰款金額最高的一家。此外還有5家分別為：華泰證券、第一創(chuàng)業(yè)證券、招商證券、國元證券、華安證券。

這些券商被罰的共同點，都是因涉嫌違反了《中華人民共和國反洗錢法》、或《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》、或《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》等“反洗錢”規(guī)定。央行的處罰金額從最低20萬元起不等，并對公司和個人實行“雙罰”。

每日經(jīng)濟新聞綜合（證券時報等）