證監(jiān)會(huì)：責(zé)令國(guó)融證券增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)

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證監(jiān)會(huì)內(nèi)蒙古證監(jiān)局消息，國(guó)融證券存在未及時(shí)報(bào)告有關(guān)事項(xiàng)、內(nèi)部控制不健全、合規(guī)風(fēng)控不到位等問(wèn)題，內(nèi)蒙古證監(jiān)局責(zé)令國(guó)融證券于2019年1月31日前整改上述違法違規(guī)行為，并將整改情況報(bào)內(nèi)蒙古證監(jiān)局。此外，2018年12月1日至2019年5月30日期間，每3個(gè)月開(kāi)展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后5個(gè)工作日內(nèi)，向內(nèi)蒙古證監(jiān)局報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

以下為全文：

關(guān)于對(duì)國(guó)融證券股份有限公司采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定

國(guó)融證券股份有限公司：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下幾方面問(wèn)題：

一、未及時(shí)報(bào)告有關(guān)事項(xiàng)

1.你公司2016年增資擴(kuò)股期間，公司控股股東長(zhǎng)安投資集團(tuán)與杭州普潤(rùn)星融股權(quán)投資合伙企業(yè)等5家企業(yè)簽訂過(guò)具有股份回購(gòu)性質(zhì)的協(xié)議。該協(xié)議簽訂于我局對(duì)你公司增資擴(kuò)股事項(xiàng)進(jìn)行行政審批期間，由長(zhǎng)安投資集團(tuán)法定代表人侯守法（同時(shí)也是國(guó)融證券董事長(zhǎng)）簽字確認(rèn)，你公司未將該事項(xiàng)報(bào)告我局。

上述行為違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第522號(hào)）第六十九條“證券公司以及有關(guān)單位和個(gè)人披露、報(bào)送或者提供的資料，信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏”的規(guī)定。

2.你公司2018年1月19日接到通遼明仁大街營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人關(guān)于“張曉春投訴舉報(bào)營(yíng)業(yè)部員工劉立偉違法違規(guī)行為”情況匯報(bào)后未及時(shí)向我局報(bào)告，直至1月23日才首次報(bào)告事件情況。

上述行為違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第522號(hào)）第六十三條第二款“發(fā)生影響或者可能影響…客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施”的規(guī)定。

3.你公司資管計(jì)劃安順1號(hào)、日鑫多利5月7日同日買(mǎi)入、5月18日同日賣(mài)出“18永泰能源CP003”債券發(fā)生同向交易，未向我局報(bào)告。安順1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、日鑫多利集合資產(chǎn)管理計(jì)劃持有的“18永泰能源CP003”債券發(fā)生重大違約，未向投資者披露，未向我局報(bào)告

上述行為違反了《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第93號(hào)）第四十五條“對(duì)不同投資組合之間發(fā)生的同向交易和反向交易進(jìn)行監(jiān)控，定期向證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告”和《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（證監(jiān)會(huì)公告[2013]28號(hào)）第六十一條“集合計(jì)劃存續(xù)期間，發(fā)生對(duì)集合計(jì)劃持續(xù)運(yùn)營(yíng)、客戶利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的事件，證券公司應(yīng)當(dāng)按照集合資產(chǎn)管理合同約定的方式及時(shí)向客戶披露，并向住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告”的規(guī)定。

二、內(nèi)部控制不健全

1.你公司通遼明仁大街營(yíng)業(yè)部在員工劉立偉聚眾斗毆后為其辦理了離職，半年后又為仍在服刑期間（緩刑）的劉立偉辦理了入職，未盡到審慎審查職責(zé)。

上述行為違反了《證券公司內(nèi)部控制指引》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2003]260號(hào)）第一百二十一條“證券公司應(yīng)當(dāng)高度重視聘用人員的誠(chéng)信記錄，確保其具有與業(yè)務(wù)崗位要求相適應(yīng)的專(zhuān)業(yè)能力和道德水準(zhǔn)”的規(guī)定。

2.你公司部分人員以個(gè)人名義私下向投資者推薦私募基金產(chǎn)品，公司對(duì)人員合規(guī)教育培訓(xùn)的實(shí)效性還待進(jìn)一步強(qiáng)化。

上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)）第六條第四項(xiàng)“嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責(zé)，防范其利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或者其他損害客戶合法權(quán)益的行為”和《證券公司內(nèi)部控制指引》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2003]260號(hào)）第十八條“證券公司應(yīng)…對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、政策法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控…”的規(guī)定。

三、合規(guī)風(fēng)控不到位

1.你公司資管部2018年5月18日曾以“18永泰能源CP003債”為標(biāo)的與天風(fēng)證券進(jìn)行兩筆交易，金額合計(jì)1.55億元，該交易屬于買(mǎi)斷式賣(mài)出回購(gòu)。你公司對(duì)國(guó)融證券安順1號(hào)資管產(chǎn)品和日信證券日鑫多利資管產(chǎn)品均按照賣(mài)出債券進(jìn)行核算，直至10月17日，兩只資管產(chǎn)品估值表中均缺失“18永泰能源CP003”的估值。

上述行為違反了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)債券交易監(jiān)管的通知》（證監(jiān)辦發(fā)[2017]89號(hào)）第四條第四款“開(kāi)展買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的，正回購(gòu)方應(yīng)當(dāng)將逆回購(gòu)方暫時(shí)持有債券繼續(xù)按照自有債券進(jìn)行會(huì)計(jì)核算，以此計(jì)算相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備、表內(nèi)外資產(chǎn)總額等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，并統(tǒng)一納入規(guī)模、杠桿、集中度等指標(biāo)控制”的規(guī)定。

2.你公司證券投行業(yè)務(wù)存在以下幾方面問(wèn)題：一是項(xiàng)目底稿中部分盡職調(diào)查材料未按要求加蓋公章，負(fù)責(zé)人員未簽字確認(rèn)；二是項(xiàng)目底稿中普遍缺少對(duì)咨詢審計(jì)機(jī)構(gòu)的訪談?dòng)涗?；三是?xiàng)目底稿材料歸檔文件不全，部分文件掌握在經(jīng)辦人員手中，未及時(shí)進(jìn)行歸檔。

上述行為違反了《證券公司內(nèi)部控制指引》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2003]260號(hào)）第五十九條證券公司應(yīng)建立盡職調(diào)查的工作流程，加強(qiáng)投資銀行業(yè)務(wù)人員的盡職調(diào)查管理，貫徹勤勉盡責(zé)、誠(chéng)實(shí)信用的原則，明確業(yè)務(wù)人員對(duì)盡職調(diào)查報(bào)告所承擔(dān)的責(zé)任，并按照有關(guān)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范要求，對(duì)業(yè)務(wù)人員盡職調(diào)查情況進(jìn)行檢查。

3.你公司證券資產(chǎn)管理事業(yè)部下設(shè)資產(chǎn)管理一部和二部，財(cái)富管理部下設(shè)財(cái)富管理一部和二部。資產(chǎn)管理二部與財(cái)富管理二部人員混合辦公，未進(jìn)行區(qū)分隔離。

上述行為違反了《中國(guó)人民銀行銀監(jiān)會(huì)證監(jiān)會(huì)保監(jiān)會(huì)關(guān)于規(guī)范債券市場(chǎng)參與者債券交易業(yè)務(wù)的通知》（銀發(fā)[2017]302號(hào)）第二條第二款“參與者應(yīng)當(dāng)將自營(yíng)、資產(chǎn)管理、投資顧問(wèn)等各類(lèi)前臺(tái)業(yè)務(wù)相互隔離”和《證券公司內(nèi)部控制指引》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2003]260號(hào)）第十六條“證券公司主要業(yè)務(wù)部門(mén)之間應(yīng)當(dāng)建立健全隔離墻制度，確保經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、受托投資管理、投資銀行、研究咨詢等業(yè)務(wù)相對(duì)獨(dú)立”的規(guī)定。

以上事實(shí)有我局本年度現(xiàn)場(chǎng)檢查固化相關(guān)證據(jù)材料和你公司報(bào)告相關(guān)材料等證據(jù)證明。

按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第522號(hào)）第七十條“國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營(yíng)、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施：（一）責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告”的規(guī)定，我局作出如下決定:

1.你公司于2019年1月31日前整改上述違法違規(guī)行為，并將整改情況報(bào)我局。

2.對(duì)你公司采取如下監(jiān)督管理措施：責(zé)令你公司在2018年12月1日至2019年5月30日期間，每3個(gè)月開(kāi)展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后5個(gè)工作日內(nèi)，向我局報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向我局提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

內(nèi)蒙古證監(jiān)局

2018年12月3日