索羅斯基金管理(香港)有限公司因無(wú)抵押賣空 遭香港證監(jiān)會(huì)譴責(zé)及罰款150萬(wàn)港元

香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露，證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)（證監(jiān)會(huì)）因索羅斯基金管理(香港)有限公司（SFM HK Management Limited）在2015年代其管理的某只基金賣空長(zhǎng)城汽車股份有限公司（長(zhǎng)城）股份的缺失，對(duì)其作出譴責(zé)及罰款150萬(wàn)元。長(zhǎng)城在2015年8月28日公布其發(fā)行紅股的建議，數(shù)量相等于其當(dāng)時(shí)已發(fā)行股份的200%，而有關(guān)紅股發(fā)行須待某些條件達(dá)成后方可作實(shí)。證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，SFM不但在買賣紅股時(shí)沒有以適當(dāng)?shù)募寄堋⑿⌒膶徤骱颓诿惚M責(zé)的態(tài)度行事，而且沒有勤勉盡責(zé)地監(jiān)督其職員，及沒有實(shí)施充足和有效的系統(tǒng)及監(jiān)控措施，以確保其遵從有關(guān)賣空的規(guī)定。（香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站）