延華智能控股股東增持計劃延長 增持方式發(fā)生變更

每經(jīng)記者 吳凡    每經(jīng)實習(xí)編輯 梁梟    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

在今年年初完成“易主”后，延華智能（002178.SZ）的新實控人上海雁塔科技有限公司（以下簡稱“雁塔科技”）很快對外披露了一份股份增持計劃。

上述增持計劃的增持期限為“擬自2018年2月12日起的未來9個月內(nèi)”，但是截止到該增持計劃的原定實施期限屆滿日（2018年11月12日），雁塔科技尚未實施增持計劃。

11月5日晚間，延華智能公告稱，雁塔科技的增持計劃的實施一度遇到了困難，預(yù)計無法在原定增持期限內(nèi)完成增持計劃。

深交所也對雁塔科技增持計劃的變更十分關(guān)注，并向延華智能下發(fā)了問詢函，11月15日晚間，延華智能回復(fù)深交所稱，近期政策松動，融資渠道逐步放寬。雁塔科技于2018年11月5日與相關(guān)機構(gòu)簽署《股份增持計劃合作意向書》，擬合作設(shè)立SPV（有限合伙企業(yè)或其他形式）作為增持主體，但是由于設(shè)立SPV尚須履行相關(guān)工商程序，因此無法在原定增持期限內(nèi)完成增持計劃，擬申請延長本次增持計劃的實施期限。

擬設(shè)立SPV進行增持

今年2月9日，延華智能披露了其控股股東雁塔科技的增持計劃，雁塔科技擬自2018年2月12日起的未來9個月內(nèi)增持延華智能股票，數(shù)量不低于公司總股本的5%，不高于公司總股本的11%。

彼時公告顯示，雁塔科技擬通過深圳證券交易所集中競價交易或大宗交易等合法、合規(guī)方式增持公司股份；擬增持的股份不設(shè)置固定價格、價格區(qū)間及累計跌幅比例；而增持股份的資金來源則是雁塔科技的自有資金和自籌資金。

《每日經(jīng)濟新聞》記者了解到，該增持計劃的原定實施期限屆滿日為2018年11月12日，若增持計劃順利實施，雁塔科技的持股比將不低于14.41%，不高于20.41%。

而在11月5日晚間，延華智能卻公告稱，預(yù)計無法在原定增持期限內(nèi)完成增持計劃。且記者發(fā)現(xiàn)，截止11月12日，延華智能未曾披露過雁塔科技的增持計劃進展。對于前述情況，11月16日延華智能證券事務(wù)部工作人員向記者表示：“一方面因為我們是中小板的上市公司，深交所中小板此前對上市公司股東增持的進展，沒有明確要求披露公告；另一方面，前述增持計劃并不是公司層面的增持計劃，我們也是在11月上旬收到雁塔科技的增持計劃延期后，按照具體的實際情況去披露的。”

在深交所對上述事項進行詳細問詢后，延華智能于11月15日晚間對此事予以了回復(fù)，延華智能稱，自增持計劃發(fā)布后，雁塔科技曾與多家相關(guān)機構(gòu)磋商融資以盡快推進增持計劃的落地，但受宏觀經(jīng)濟增速下行壓力加大、國內(nèi)金融行業(yè)去杠桿、金融監(jiān)管新政策等客觀因素的影響，雁塔科技融資渠道受限，增持計劃的實施遇到困難。截止11月12日，雁塔科技尚未實施增持計劃。

不過近期上述事項出現(xiàn)了轉(zhuǎn)機，延華智能稱，受政策松動鼓舞，融資渠道已逐步放寬，雁塔科技于2018年11月5日與相關(guān)機構(gòu)簽署《股份增持計劃合作意向書》，擬合作設(shè)立SPV（有限合伙企業(yè)或其他形式）作為增持主體。

延華智能同時表示，由于設(shè)立SPV尚須履行相關(guān)工商程序，因此無法在原定增持期限內(nèi)完成增持計劃，經(jīng)審慎研究，雁塔科技申請延長本次增持計劃的實施期限。延長期限自公司2018年第五次臨時股東大會審議通過之日起6個月。

控股股東股份均為質(zhì)押狀態(tài)

2017年12月20日，延華智能的原實控人胡黎明將其持有的67389136股公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)

讓給雁塔科技，占公司總股本的9.41%；同時，將其另行持有的67389137股公司股份對應(yīng)的投票權(quán)委托給雁塔科技行使，占公司總股本的9.41%。

上述交易完后，雁塔科技持有延華智能的股權(quán)比例為18.82%，成為擁有投票權(quán)最多的第一大股東和控股股東；雁塔科技的實際控制人潘暉成為公司的實際控制人。

該筆股權(quán)轉(zhuǎn)讓的價格為每股12.49元，轉(zhuǎn)讓價款共計8.42億元，而截至2018年11月15日，延華智能的股價已經(jīng)跌至了4.56元。

此外，記者還發(fā)現(xiàn)，在今年2月宣布增持計劃后不久，雁塔科技即將其持有的延華智能的全部股權(quán)進行了質(zhì)押，質(zhì)押用途為借款質(zhì)押擔(dān)保，借款時間從2018年2月26日至2018年8月25日。到期后經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以展期。

而截至今年三季報，雁塔科技的質(zhì)押率仍為100%。需要注意的是，質(zhì)押的股份數(shù)越多，后期在面臨股票質(zhì)押預(yù)警時，所能補充質(zhì)押的股票越少，面臨的平倉風(fēng)險也就越大。“質(zhì)權(quán)方是一位自然人，而且雁塔科技做的是場外質(zhì)押，根據(jù)我們目前了解到的情況，雁塔科技跟質(zhì)權(quán)人整體的溝通都是比較好的，暫時不存在相關(guān)風(fēng)險。”延華智能證券事務(wù)部工作人員向記者講到。

另外值得關(guān)注的是當(dāng)前延華智能的業(yè)績波動。《每日經(jīng)濟新聞》記者了解到，延華智能的主要業(yè)務(wù)包括智慧醫(yī)療與大健康、綠色節(jié)能智慧城市以及物聯(lián)制造。在今年第三季度，延華智能實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤為虧損414萬元，扣非后的凈利潤為虧損748萬元，同比上升48.70%。

此外，延華智能在三季報中還表示，由于智慧城市相關(guān)業(yè)務(wù)市場競爭進一步加劇，各領(lǐng)域毛利率和凈利潤率呈現(xiàn)較低水平，公司預(yù)測今年公司歸屬于上市公司股東的凈利潤在1066萬元至1600萬元之間，同比上期下降36.52%至57.70%。

上述工作人員向記者表示，為了改善業(yè)績，“在業(yè)務(wù)方面，一是抓訂單的落地程度，二是去投標(biāo)與我們產(chǎn)業(yè)鏈上相密切的項目，公司希望從整體的業(yè)務(wù)層面上把業(yè)績提升上去。”