17家機(jī)構(gòu)完成提供港股投資顧問服務(wù)登記

每經(jīng)記者 袁東    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

今日（11月13日），中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱協(xié)會(huì)）發(fā)布了《提供港股投資顧問服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)基本信息公示（2018年11月13日）》（以下簡稱《信息公示》）。

協(xié)會(huì)表示，“提供港股投資顧問服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)（以下簡稱香港機(jī)構(gòu)）的公示信息均來源于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)已登記的香港機(jī)構(gòu)提供的信息，香港機(jī)構(gòu)已書面承諾所有填報(bào)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效，并承諾承擔(dān)所有相關(guān)法律責(zé)任。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)香港機(jī)構(gòu)的登記信息不做實(shí)質(zhì)性審查。公示信息不構(gòu)成對(duì)香港機(jī)構(gòu)服務(wù)能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)安全的保證。”

另外協(xié)會(huì)還指出，港股通下內(nèi)地證券公司、公開募集證券投資基金的基金管理人使用香港機(jī)構(gòu)港股投資顧問服務(wù)前，應(yīng)對(duì)香港機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查，并與香港機(jī)構(gòu)簽訂書面服務(wù)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)及違約責(zé)任。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者從《信息公示》里發(fā)現(xiàn)，完成提供港股投資顧問服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)登記的機(jī)構(gòu)共有17家：

需要一提的是，上述17家機(jī)構(gòu)的備案時(shí)間是從2018年10月17日~11月13日。

事實(shí)上在今年6月29日，證監(jiān)會(huì)就發(fā)布了《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)暫行規(guī)定》（以下簡稱《暫行規(guī)定》）。其中提到，“隨著內(nèi)地與香港股票市場互聯(lián)互通機(jī)制的逐步深化，港股通交易規(guī)模不斷擴(kuò)大，內(nèi)地投資者對(duì)港股通標(biāo)的相關(guān)證券研究報(bào)告和投資顧問服務(wù)的需求日益增長。香港機(jī)構(gòu)在港股通標(biāo)的分析師數(shù)量、研究能力、研究便利性等方面具有優(yōu)勢，可以與內(nèi)地證券研究機(jī)構(gòu)互利合作、相互支持。同時(shí)，內(nèi)地證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)需要熟悉香港股票市場的投資顧問團(tuán)隊(duì)為其提供專業(yè)投資意見，提升基金產(chǎn)品管理水平；香港機(jī)構(gòu)也希望擴(kuò)展客戶資源，積極參與內(nèi)地資本市場雙向開放。為此，我會(huì)起草了《暫行規(guī)定》，旨在進(jìn)一步深化兩地證券基金行業(yè)互利合作，更好滿足投資者跨境投資需求。”