17家機構完成提供港股投資顧問服務登記

每經記者 袁東    每經編輯 肖芮冬    

今日（11月13日），中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）發(fā)布了《提供港股投資顧問服務的香港機構基本信息公示（2018年11月13日）》（以下簡稱《信息公示》）。

協(xié)會表示，“提供港股投資顧問服務的香港機構（以下簡稱香港機構）的公示信息均來源于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會已登記的香港機構提供的信息，香港機構已書面承諾所有填報信息真實、準確、完整、有效，并承諾承擔所有相關法律責任。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對香港機構的登記信息不做實質性審查。公示信息不構成對香港機構服務能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可，不作為對基金財產和投資者財產安全的保證。”

另外協(xié)會還指出，港股通下內地證券公司、公開募集證券投資基金的基金管理人使用香港機構港股投資顧問服務前，應對香港機構開展盡職調查，并與香港機構簽訂書面服務協(xié)議，明確雙方的權利義務及違約責任。

《每日經濟新聞》記者從《信息公示》里發(fā)現(xiàn)，完成提供港股投資顧問服務的香港機構登記的機構共有17家：

需要一提的是，上述17家機構的備案時間是從2018年10月17日~11月13日。

事實上在今年6月29日，證監(jiān)會就發(fā)布了《證券基金經營機構使用香港機構證券投資咨詢服務暫行規(guī)定》（以下簡稱《暫行規(guī)定》）。其中提到，“隨著內地與香港股票市場互聯(lián)互通機制的逐步深化，港股通交易規(guī)模不斷擴大，內地投資者對港股通標的相關證券研究報告和投資顧問服務的需求日益增長。香港機構在港股通標的分析師數(shù)量、研究能力、研究便利性等方面具有優(yōu)勢，可以與內地證券研究機構互利合作、相互支持。同時，內地證券基金經營機構需要熟悉香港股票市場的投資顧問團隊為其提供專業(yè)投資意見，提升基金產品管理水平；香港機構也希望擴展客戶資源，積極參與內地資本市場雙向開放。為此，我會起草了《暫行規(guī)定》，旨在進一步深化兩地證券基金行業(yè)互利合作，更好滿足投資者跨境投資需求。”