幾十個(gè)部委聯(lián)合簽署備忘錄：股票發(fā)行審核將參考科研失信信息

每經(jīng)記者 王海慜    每經(jīng)編輯 杜 宇    

據(jù)發(fā)改委11月9日消息，為加強(qiáng)科研誠(chéng)信體系建設(shè)，建立健全科研領(lǐng)域失信聯(lián)合懲戒機(jī)制，構(gòu)筑誠(chéng)實(shí)守信的科技創(chuàng)新環(huán)境，發(fā)改委、人民銀行、證監(jiān)會(huì)、銀保監(jiān)會(huì)等在內(nèi)的多達(dá)幾十個(gè)部委聯(lián)合簽署了《關(guān)于對(duì)科研領(lǐng)域相關(guān)失信責(zé)任主體實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《備忘錄》）。

《備忘錄》顯示，證監(jiān)會(huì)今后將把科研失信行為作為監(jiān)管的重要參考。其中，包括在股票發(fā)行審核中，將失信信息作為參考。對(duì)相關(guān)失信責(zé)任主體在上市公司或者非上市公眾公司收購(gòu)的事中事后監(jiān)管中予以重點(diǎn)關(guān)注。將失信信息作為非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組審核的參考。將失信信息作為加強(qiáng)對(duì)境內(nèi)上市公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或相關(guān)人員成為股權(quán)激勵(lì)對(duì)象事中事后監(jiān)管的參考等。

●多部委聯(lián)合簽署《備忘錄》

日前，發(fā)改委、人民銀行、證監(jiān)會(huì)、銀保監(jiān)會(huì)、最高法院、最高檢察院、教育部、工信部、公安部、財(cái)政部、人力資源社會(huì)保障部等多達(dá)幾十個(gè)部委聯(lián)合簽署了《關(guān)于對(duì)科研領(lǐng)域相關(guān)失信責(zé)任主體實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》。

據(jù)《備忘錄》披露，此次聯(lián)合懲戒對(duì)象為在科研領(lǐng)域存在嚴(yán)重失信行為，列入科研誠(chéng)信嚴(yán)重失信行為記錄名單的相關(guān)責(zé)任主體，包括科技計(jì)劃（專(zhuān)項(xiàng)、基金等）及項(xiàng)目的承擔(dān)人員、評(píng)估人員、評(píng)審專(zhuān)家，科研服務(wù)人員和科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)候選人、獲獎(jiǎng)人、提名人等自然人，項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)提名單位和全國(guó)學(xué)會(huì)等法人機(jī)構(gòu)。

《備忘錄》顯示，依據(jù)相關(guān)責(zé)任主體失信行為嚴(yán)重程度，科研誠(chéng)信建設(shè)聯(lián)席會(huì)議成員單位采取的懲戒措施包括：1、限制或取消一定期限申報(bào)或承擔(dān)國(guó)家科技計(jì)劃（專(zhuān)項(xiàng)、基金等）的資格；2、依法撤銷(xiāo)國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)獎(jiǎng)勵(lì)，追回獎(jiǎng)金、證書(shū)；3、暫?；蛉∠麌?guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)提名人資格；4、一定期限內(nèi)或終身取消國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)被提名資格；5、作為高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作監(jiān)督檢查和備案等相關(guān)工作的重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象；6、撤銷(xiāo)其行為發(fā)生年科技型中小企業(yè)入庫(kù)登記編號(hào)，并在服務(wù)平臺(tái)上公告；7、在科技計(jì)劃（專(zhuān)項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目立項(xiàng)、評(píng)審專(zhuān)家遴選、職稱(chēng)評(píng)定、職務(wù)晉升、項(xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)選定、科技獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審、間接費(fèi)用核定、結(jié)余資金留用及創(chuàng)新基地與人才遴選、考核評(píng)估等工作中，將失信信息作為重要參考依據(jù)；8、列為重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象，增加在國(guó)家科技計(jì)劃（專(zhuān)項(xiàng)、基金等）實(shí)施中的監(jiān)督檢查頻次；9、撤銷(xiāo)學(xué)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，取消會(huì)員資格。

●股票發(fā)行審核將參考失信信息

《備忘錄》還顯示，在跨部門(mén)聯(lián)合懲戒措施中由證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)實(shí)施的措施包括：1、將失信信息作為證券公司、保險(xiǎn)公司、基金管理公司、期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職審批或備案的參考；2、將失信信息作為證券公司、保險(xiǎn)公司、基金管理公司及期貨公司的設(shè)立及股權(quán)或?qū)嶋H控制人變更審批或備案，私募投資基金管理人登記、重大事項(xiàng)變更以及基金備案的參考；3、將失信信息作為加強(qiáng)對(duì)境內(nèi)上市公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或相關(guān)人員成為股權(quán)激勵(lì)對(duì)象事中事后監(jiān)管的參考；4、對(duì)失信責(zé)任主體依法限制發(fā)起設(shè)立或參股金融機(jī)構(gòu)；5、將失信信息作為公開(kāi)發(fā)行公司信用類(lèi)債券核準(zhǔn)或注冊(cè)的參考，依法從嚴(yán)審核。在注冊(cè)非金融債券融資工具時(shí)加強(qiáng)管理，并按照注冊(cè)發(fā)行有關(guān)工作要求，強(qiáng)化信息披露，加強(qiáng)投資人保護(hù)機(jī)制管理，防范有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；6、在股票發(fā)行審核及在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開(kāi)轉(zhuǎn)讓審核中，將失信信息作為參考；7、對(duì)相關(guān)失信責(zé)任主體在證券、基金、期貨從業(yè)資格申請(qǐng)中予以從嚴(yán)審核，對(duì)已成為證券、基金、期貨從業(yè)人員的相關(guān)主體予以重點(diǎn)關(guān)注；8、對(duì)相關(guān)失信責(zé)任主體在上市公司或者非上市公眾公司收購(gòu)的事中事后監(jiān)管中予以重點(diǎn)關(guān)注；9、將失信信息作為非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組審核的參考；10、將其失信信息作為獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)審批時(shí)的參考。

近年來(lái)，多部委聯(lián)合懲戒失信行為已不乏先例。2015年底，證監(jiān)會(huì)聯(lián)合21家部委聯(lián)合簽署并發(fā)布了《關(guān)于對(duì)違法失信上市公司相關(guān)責(zé)任主體實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》，重點(diǎn)針對(duì)違法失信上市公司的控股股東、實(shí)際控制人和董監(jiān)高等責(zé)任人員，在多個(gè)監(jiān)管領(lǐng)域?qū)嵤┞?lián)合懲戒措施。

今年5月1日起，證監(jiān)會(huì)等7家單位聯(lián)合鐵路總公司、民航局等對(duì)證券期貨領(lǐng)域的兩類(lèi)嚴(yán)重失信行為責(zé)任主體采取限制乘坐火車(chē)高級(jí)別席位（包括列車(chē)軟臥、G字頭動(dòng)車(chē)組列車(chē)全部座位、其他動(dòng)車(chē)組列車(chē)一等座以上座位）和民用航空器的懲戒措施。

對(duì)于此次證監(jiān)會(huì)也介入對(duì)科研失信行為的聯(lián)合懲戒，有券商人士對(duì)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示，近年來(lái)，A股市場(chǎng)上創(chuàng)新型、科技型公司和跨界科技領(lǐng)域的公司的比例不斷增加，此次《備忘錄》的發(fā)布將對(duì)市場(chǎng)上相當(dāng)數(shù)量的公司和相關(guān)責(zé)任主體起到警示作用。