申萬(wàn)宏源今年第二次收上海局警示函

上海證監(jiān)局近日在對(duì)申萬(wàn)宏源證券資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)了“多個(gè)項(xiàng)目盡職調(diào)查不充分、部分項(xiàng)目存續(xù)期管理不到位、個(gè)別項(xiàng)目未按照計(jì)劃說(shuō)明書(shū)要求披露季度管理報(bào)告”等三大問(wèn)題，并對(duì)申萬(wàn)宏源證券采取出具警示函措施。這也是今年以來(lái)，申萬(wàn)宏源證券第二次因ABS業(yè)務(wù)問(wèn)題收到警示函。

華東地區(qū)一家券商自身資管業(yè)務(wù)人士告訴記者，資管新規(guī)出臺(tái)之后，ABS成為大的業(yè)務(wù)方向，今年以來(lái)對(duì)ABS的檢查力度在加大。“對(duì)申萬(wàn)宏源證券出具警示函的處罰算輕的，應(yīng)該是原始權(quán)益人使用偽造印章，而申萬(wàn)宏源證券在盡職調(diào)查過(guò)程中未能發(fā)現(xiàn)。”該人士指出。不過(guò)，該人士表示，管理人通常是對(duì)這些擔(dān)保函作抽樣調(diào)查，抽查比例大概在10%左右。在資產(chǎn)包很大的情況下，確實(shí)會(huì)難以發(fā)現(xiàn)假章的問(wèn)題。（券商中國(guó)）