申萬宏源今年第二次收上海局警示函

上海證監(jiān)局近日在對申萬宏源證券資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)進行現(xiàn)場檢查過程中發(fā)現(xiàn)了“多個項目盡職調(diào)查不充分、部分項目存續(xù)期管理不到位、個別項目未按照計劃說明書要求披露季度管理報告”等三大問題，并對申萬宏源證券采取出具警示函措施。這也是今年以來，申萬宏源證券第二次因ABS業(yè)務(wù)問題收到警示函。

華東地區(qū)一家券商自身資管業(yè)務(wù)人士告訴記者，資管新規(guī)出臺之后，ABS成為大的業(yè)務(wù)方向，今年以來對ABS的檢查力度在加大。“對申萬宏源證券出具警示函的處罰算輕的，應(yīng)該是原始權(quán)益人使用偽造印章，而申萬宏源證券在盡職調(diào)查過程中未能發(fā)現(xiàn)。”該人士指出。不過，該人士表示，管理人通常是對這些擔保函作抽樣調(diào)查，抽查比例大概在10%左右。在資產(chǎn)包很大的情況下，確實會難以發(fā)現(xiàn)假章的問題。（券商中國）