半月內(nèi)大宗交易市場(chǎng)兩大佬收罰單：一個(gè)被公開譴責(zé)，一個(gè)被罰沒超3600萬元！

每經(jīng)記者 楊建    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

今年監(jiān)管層對(duì)于私募行業(yè)的違法違規(guī)問題保持高壓態(tài)勢(shì)，在10月12日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)2018年私募基金專項(xiàng)檢查執(zhí)法情況，對(duì)126家存在資金募集、投資運(yùn)作等違規(guī)問題的私募機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施?；鹕骄ㄎ⑿殴娞?hào)：huoshan5188）注意到，上海證券交易所在10月12日發(fā)布了關(guān)于對(duì)浙江思考投資及其負(fù)責(zé)人、一致行動(dòng)人予以公開譴責(zé)的決定。據(jù)了解，浙江思考投資因?yàn)檫`規(guī)買入ST慧球股票達(dá)6.1%未披露而被公開譴責(zé)。同時(shí)，作為大宗交易市場(chǎng)的長(zhǎng)期大買家之一、任行投資任良成近期也收到了行政處罰書，被罰沒超3600萬元。

違規(guī)買入ST慧球股票達(dá)6.1%未報(bào) 思考投資被公開譴責(zé)

今年以來，監(jiān)管層對(duì)于私募行業(yè)的違法違規(guī)問題保持高壓態(tài)勢(shì)，市場(chǎng)的私募頻頻被爆收到監(jiān)管函，而近期新三板掛牌的浙江思考投資因?yàn)樵诖笞诮灰妆澈蟠嬖诘膯栴}而遭到交易所的公開譴責(zé)。10月12日，上海證券交易所發(fā)布了關(guān)于對(duì)浙江思考投資及其負(fù)責(zé)人、一致行動(dòng)人予以公開譴責(zé)的決定。思考投資及其一致行動(dòng)人張壽清作為ST慧球公司持股5%以上的股東，在持股達(dá)到5%時(shí)，未披露一致行動(dòng)關(guān)系和權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書并停止買賣，且違規(guī)買賣股票數(shù)量、金額巨大，嚴(yán)重違反了相關(guān)規(guī)定。

圖片來源：上交所官方網(wǎng)站

據(jù)查明的事實(shí)顯示，廣西慧球科技股東浙江思考投資與自然人張壽清構(gòu)成一致行動(dòng)人，在2014年9月至2015年2月期間，思考投資及其一致行動(dòng)人通過大宗交易及二級(jí)市場(chǎng)交易方式買賣公司股票。其中2014年9月4-10日期間合計(jì)持股比例超過5%，并于2014年9月9日達(dá)到公司總股本的6.1%。但思考投資及張壽清在持有ST慧球股份比例達(dá)到5%時(shí)，未按規(guī)定停止股票買賣，也未按規(guī)定披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，經(jīng)上海證券交易所對(duì)浙江思考投資及其負(fù)責(zé)人岳志斌、一致行動(dòng)人張壽清予以公開譴責(zé)。對(duì)于上述紀(jì)律處分，將通報(bào)中國證監(jiān)會(huì)并記入上市公司誠信檔案?；鹕骄ㄎ⑿殴娞?hào)：huoshan5188）注意到，實(shí)際上證監(jiān)會(huì)已在2018年1月11日對(duì)浙江思考投資作出了行政處罰決定書；對(duì)思考投資、張壽清給予警告；對(duì)思考投資直接負(fù)責(zé)的主管人員岳志斌給予警告。對(duì)思考投資超比例持股未報(bào)以及在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)買賣證券行為合計(jì)罰款670萬元；對(duì)張壽清超比例持股未報(bào)以及在限制轉(zhuǎn)讓行為合計(jì)罰款130萬；對(duì)思考投資岳志斌處以30萬元的罰款；

據(jù)思考投資的公開轉(zhuǎn)讓說明書顯示，其是專注于大宗交易市場(chǎng)投資的陽光私募，公司的主要盈利方式為：通過在大宗交易平臺(tái)購得低于二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格的股票后，在短期內(nèi)再通過二級(jí)市場(chǎng)拋售獲取收益。對(duì)此私募排排網(wǎng)研究員劉有華告訴火山君（微信公眾號(hào)：huoshan5188），本次公開譴責(zé)，對(duì)于私募機(jī)構(gòu)來講是一個(gè)提醒。私募行業(yè)不是法外之地，同樣需要合規(guī)。私募行業(yè)的問題一直存在，因此行業(yè)的自律要求是必不可少的，本次公開譴責(zé)有利于促進(jìn)私募行業(yè)的健康發(fā)展。

任良成利用大宗平臺(tái)影響股票價(jià)格 被罰沒超3600萬

大宗交易市場(chǎng)的長(zhǎng)期大買家之一、任行投資任良成近期也收到了行政處罰書。證監(jiān)會(huì)最新公布的行政處罰書顯示，任良成和任良斌在2015年12月8日至2016年4月11日半年時(shí)間內(nèi)，使用上海任行投資及其控制的其他公司員工和融資方提供的共11個(gè)賬戶，通過利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)交易、在自己實(shí)際控制的賬戶之間交易等手段，操縱海航控股、南威軟件等6只個(gè)股，動(dòng)用資金量超過15.3億元。

證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站

任良成實(shí)際控制賬戶組和涉案資金，雇傭交易員實(shí)施操縱行為，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要責(zé)任；任良斌具體負(fù)責(zé)指揮操縱行為，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)次要責(zé)任。對(duì)此監(jiān)管層對(duì)任良成、任良斌操縱黃河旋風(fēng)、*ST毅達(dá)的行為，沒收任良成、任良斌違法所得754.3萬元，并處以2263.1萬元的罰款；對(duì)任良成、任良斌操縱海航控股、南威軟件、迪馬股份、杭電股份的行為合計(jì)處以600萬元；

火山君（微信公眾號(hào)：huoshan5188）注意到，實(shí)際上這并不是任良成第一次受罰。任良成在2015年12月、2016年11月就因操縱股價(jià)先后兩次被證監(jiān)會(huì)處罰，分別被罰沒3657萬元、3億元。2015年因任良成動(dòng)用“沈某”等20個(gè)證券賬戶操縱16只個(gè)股，以任行投資為平臺(tái)，通過大宗交易獲得股票，采用高價(jià)申報(bào)、大筆申報(bào)、虛假申報(bào)等方法，于前案的數(shù)只股票的尾盤、后案數(shù)只股票的盤中，實(shí)施了操縱行為，累積動(dòng)用資金量過2億元。最終證監(jiān)會(huì)沒收任良成違法所得1828.51萬元，并處以1828.51萬元罰款。

2016年任良成收到的罰單達(dá)3億元，也是因?yàn)槿瘟汲煽刂?、使用其本人及任行投資員工和融資方提供的賬戶，共涉及“沈某”等32人的53個(gè)證券賬戶，通過大宗交易買入股票后在二級(jí)市場(chǎng)賣出，以謀取盈利。為完成大宗交易買入股票在二級(jí)市場(chǎng)的順利賣出，任良成在17只股票大宗交易日之前或之后，通過高價(jià)申報(bào)、撤銷申報(bào)等手段，使股票價(jià)格產(chǎn)生較大的漲幅，并于大宗交易日后的次日或幾日內(nèi)賣出，累積動(dòng)用資金量超20億元，最終證監(jiān)會(huì)決定沒收任良成違法所得9999.47萬元，并處以19998.94萬元罰款。