華泰證券遭交易商協(xié)會處分：內(nèi)控機制運行不良

每經(jīng)記者 王小璟    每經(jīng)編輯 姚祥云    

近日，中國銀行間市場交易商協(xié)會自律處分信息顯示，華泰證券股份有限公司（以下簡稱華泰證券）作為“某發(fā)行人2018年度第五期非公開定向債務融資工具”牽頭主承銷商，項目發(fā)行過程中，公司及相關(guān)工作人員存在違反銀行間市場相關(guān)自律管理規(guī)則的行為，擾亂市場秩序；同時，華泰證券在債務融資工具項目管理、內(nèi)部審批、質(zhì)量控制等方面存在缺陷，內(nèi)部控制機制運行不良。

依據(jù)相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)2018年第11次自律處分會議審議，交易商協(xié)會決定給予華泰證券警告處分，責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改；給予直接責任人劉強嚴重警告處分，并認定為非金融企業(yè)債務融資工具市場不適當人選，期限為三年；給予次要責任人薛韜警告處分，并認定為非金融企業(yè)債務融資工具市場不適當人選，期限為一年。

債券承銷排名（Wind口徑）顯示，2018年1月1日至10月8日，華泰證券債券總承銷金額達1197.52億元，承銷236只債券。華泰證券在總承銷榜單中排名第23，在券商承銷排行榜中排名第8。