黑名單+注銷機(jī)構(gòu)：中基協(xié)重拳出擊清查違規(guī)私募

每經(jīng)記者 李蕾    每經(jīng)編輯 葉峰    

近日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱中基協(xié)）出重拳清查違規(guī)私募，僅9月28日當(dāng)天公布的紀(jì)律處分就有8則。其中注銷私募基金管理人登記的有3家，針對(duì)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的紀(jì)律處分決定書4則，此外還公告了三年內(nèi)不再接受由兩家律師事務(wù)所出具的私募基金管理人登記法律意見書。

與此同時(shí)，中基協(xié)于今日正式發(fā)布了關(guān)于加強(qiáng)私募基金信息披露自律管理相關(guān)事項(xiàng)的通知，明確對(duì)私募基金信息披露的相關(guān)要求。

三家機(jī)構(gòu)被注銷登記 負(fù)責(zé)人被紀(jì)律處分

9月28日，中基協(xié)公布了對(duì)三家機(jī)構(gòu)注銷私募基金管理人登記的紀(jì)律處分結(jié)果。這三家機(jī)構(gòu)分別是匯融聯(lián)創(chuàng)投資管理（青島）有限公司、煙臺(tái)市雙興創(chuàng)業(yè)投資有限公司和煙臺(tái)中安祥茂資產(chǎn)管理有限公司。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者查閱了這三家公司的備案情況。匯融聯(lián)創(chuàng)投資管理（青島）有限公司成立于2014年6月、登記于2015年4月，注冊(cè)資本3000萬元，暫行辦法實(shí)施后成立的基金有2只。煙臺(tái)市雙興創(chuàng)業(yè)投資有限公司成立于2010年8月、備案于2015年8月，注冊(cè)資本1億元，暫行辦法實(shí)施前成立的基金有2只。煙臺(tái)中安祥茂資產(chǎn)管理有限公司成立于2012年11月、備案于2015年1月，注冊(cè)資本2000萬元，暫行辦法實(shí)施后成立了3只基金。

根據(jù)中基協(xié)公布的信息，匯融聯(lián)創(chuàng)膠州分公司涉嫌非法開展理財(cái)活動(dòng)，中安祥茂登記備案信息與實(shí)際情況嚴(yán)重不符、實(shí)際控制人被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施、公司目前無法正常經(jīng)營。而根據(jù)山東證監(jiān)局的通報(bào)，雙興創(chuàng)投嚴(yán)重不配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，并在合規(guī)性上存在問題，公司也無法正常經(jīng)營。

據(jù)此，這三家公司不再符合私募基金管理人的登記規(guī)定，中基協(xié)已對(duì)其登記進(jìn)行了注銷，并對(duì)這三家機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人和其他相關(guān)人員采取了紀(jì)律處分。同樣受到紀(jì)律處分的還有中經(jīng)匯金（北京）投資基金管理有限公司的多位負(fù)責(zé)人，他們都被取消了基金從業(yè)資格并加入黑名單，期限1年。

除此之外，中基協(xié)還公布，為進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)中介機(jī)構(gòu)的誠信約束機(jī)制、嚴(yán)肅私募基金登記備案管理，三年內(nèi)不再接受北京盈科（長春）律師事務(wù)所、山東德衡律師事務(wù)所出具的私募基金管理人登記法律意見書。這兩家律所此前分別為中經(jīng)匯金和匯融聯(lián)創(chuàng)出具了法律意見書。

進(jìn)一步加強(qiáng)私募信息披露自律管理

在對(duì)違規(guī)私募進(jìn)行清查和處罰的同時(shí)，中基協(xié)也在加強(qiáng)私募基金信息披露自律管理上繼續(xù)發(fā)力。今日其官網(wǎng)發(fā)布了“關(guān)于加強(qiáng)私募基金信息披露自律管理相關(guān)事項(xiàng)的通知”，進(jìn)一步明確相關(guān)要求。

通知主要包括兩個(gè)內(nèi)容：

1、自本通知發(fā)布之日起，私募基金管理人未按時(shí)在信披備份系統(tǒng)備份私募證券投資基金2018年第三季度及以后各期季報(bào)和年報(bào)、私募股權(quán)（含創(chuàng)業(yè)）投資基金2018年及以后各期半年報(bào)和年報(bào)等信息披露報(bào)告累計(jì)達(dá)兩次的，協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺(tái)（http://gs.amac.org.cn）對(duì)外公示。一旦私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少6個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。

2、自2018年11月1日起，已登記私募基金管理人未按要求履行上述私募基金信息披露備份義務(wù)的，在私募基金管理人完成相應(yīng)整改要求前，協(xié)會(huì)將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)。

事實(shí)上，近期已有市場消息傳出，稱部分私募基金管理人突然收到監(jiān)管下發(fā)的《關(guān)于限期提交自查報(bào)告的通知》，要求管理人開展自查工作，內(nèi)容包括四大方面15個(gè)要點(diǎn)，要求相當(dāng)細(xì)致。

深創(chuàng)投副總裁蔣玉才此前在參加行業(yè)論壇時(shí)指出，最近中基協(xié)要求各個(gè)基金加強(qiáng)登記備案自查，就是因?yàn)楝F(xiàn)在股權(quán)投資行業(yè)混入了一些不太健康的因素，個(gè)別基金存在管理不規(guī)范、投資決策流程不嚴(yán)謹(jǐn)、風(fēng)險(xiǎn)控制不到位的問題，導(dǎo)致國家對(duì)股權(quán)投資行業(yè)的一些支持政策遲遲不能落地。此次的行業(yè)自查，就是為了減少這些問題，促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展。

公告還表示，考慮到私募基金運(yùn)營管理實(shí)際，為做好政策銜接，協(xié)會(huì)適時(shí)將私募股權(quán)（含創(chuàng)業(yè)）投資基金2018年半年報(bào)備份截止日期及私募證券投資基金2018年第三季度季報(bào)備份截止日期均務(wù)實(shí)延長至2018年10月31日。