原海富通基金經(jīng)理謝志剛老鼠倉曝光 判3年罰300萬

每經(jīng)記者 黃小聰    每經(jīng)實(shí)習(xí)記者 王晗    每經(jīng)編輯 葉峰    

公募基金大數(shù)據(jù)“捕鼠”風(fēng)暴下，越來越多的老鼠倉案件大白于天下。國慶假期前，中國裁判文書網(wǎng)發(fā)布一則老鼠倉基金經(jīng)理審判公告，原海富通基金經(jīng)理謝志剛因累計(jì)趨同交易5500萬元，非法獲利270萬元，判刑三年緩刑五年，罰款300萬元。

回溯事件，謝志剛于2008年11月加入信誠基金，（現(xiàn)中信保誠基金）工作，擔(dān)任信誠基金Eastspring China Dragon A Share Fund(QFII)投資經(jīng)理，提供相關(guān)投資咨詢服務(wù)，具備查詢管理基金持倉信息的權(quán)限。謝志剛于2013年9月從公司辭職后，于次月進(jìn)入海富通基金工作，擔(dān)任該司養(yǎng)老收益基金、強(qiáng)化回報(bào)基金等基金的基金經(jīng)理，具有對(duì)上述基金查詢、投資指令等權(quán)限，直至2015年6月離職。

2011年11月，被告人謝志剛通過親屬關(guān)系，獲取了“張某1”證券賬戶并予以實(shí)際控制。2011年11月7日至2015年6月11日，謝志剛利用上述擔(dān)任基金經(jīng)理的職務(wù)便利所獲取的股票交易情況等未公開信息，使用“張某1”證券賬戶，先于、同期于或稍晚于上述基金、養(yǎng)老收益基金和強(qiáng)化回報(bào)基金賬戶買入或賣出相同股票共計(jì)52只，累計(jì)成交金額5565萬余元，非法獲利270萬余元。

2016年6月29日，被告人謝志剛主動(dòng)至公安機(jī)關(guān)投案，并如實(shí)供述了犯罪事實(shí)。在案件審理過程中，謝志剛退繳了全部非法所得。

法院認(rèn)為，被告人謝志剛的上述行為已構(gòu)成利用未公開信息交易罪，且屬情節(jié)特別嚴(yán)重，依法應(yīng)當(dāng)判處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。公訴機(jī)關(guān)起訴指控謝志剛犯利用未公開信息交易罪的罪名成立，應(yīng)予支持。謝志剛能主動(dòng)投案，并如實(shí)供述主要犯罪事實(shí)，應(yīng)認(rèn)定為自首，依法可以從輕或減輕處罰。綜合考慮謝志剛退繳全部違法所得以及預(yù)繳部分罰金等情節(jié)，法院決定對(duì)其減輕處罰，并適用緩刑。

對(duì)于謝志剛趨同交易行為，判決如下：利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑三年，緩刑五年，并處罰金三百萬元。

頗有意思的是，海富通強(qiáng)化回報(bào)混合基金的前任管理者蔣征也是因?yàn)橄嗨频氖录?ldquo;落馬”。2014年，證監(jiān)會(huì)的捕鼠行動(dòng)中牽出基金業(yè)第一起“老鼠倉窩案”，包括蔣征、陳紹勝、牟永寧、程崠和黃春雨在內(nèi)的5名原海富通基金基金經(jīng)理涉嫌內(nèi)幕交易構(gòu)成犯罪。