證監(jiān)會副主席李超：證監(jiān)會正在做這三件事

據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站9月21日消息，證監(jiān)會副主席李超在2018年證券交易所一線監(jiān)管國際研討會上致辭表示，中國證監(jiān)會正在做的三件事：第一，推進看穿式監(jiān)管。第二，強化會員對客戶交易行為的管理。第三，加快監(jiān)管科技建設。證監(jiān)會制定并正在實施監(jiān)管科技總體建設方案，充分運用技術手段監(jiān)測市場風險，給上市公司和投資者畫像，識別跨境、跨交易所、跨賬戶異常交易，精準打擊違法違規(guī)行為。

李超表示，從今年6月起，證監(jiān)會啟動了一項比較龐大的培訓計劃，準備在兩年內(nèi)對全國1萬多家證券公司營業(yè)部負責人全部培訓一遍。

每經(jīng)記者 張建 攝

以下為全文：

李超副主席在2018年證券交易所一線監(jiān)管國際研討會上的致辭

尊敬的各位嘉賓，女士們、先生們：

大家上午好！首先，我代表中國證監(jiān)會，向各位嘉賓表示熱烈歡迎！這次證券交易所一線監(jiān)管國際研討會在深圳舉行很有意義。今年是中國改革開放40周年，而深圳是中國改革開放的象征，在這個會場就可以眺望深圳的主城區(qū)，大家很難想象30多年前這里還是個小漁村。

當前，世界經(jīng)濟仍處于分化調(diào)整的過程中，主要發(fā)達經(jīng)濟體貨幣政策趨緊，經(jīng)貿(mào)摩擦升級，一些新興經(jīng)濟體出現(xiàn)困難，全球資本市場不太平靜。在此形勢下，市場參與各方都應當關心市場，維護市場。

一年前，我們在上海會議上對加強證券交易所一線監(jiān)管達成了廣泛共識。盡管各國的國情、市場結構、監(jiān)管體制差異較大，但都普遍重視一線監(jiān)管。中國古代哲學家老子說過，九層之臺，起于累土。我們抓一線監(jiān)管，也必須抓好基礎建設。本次研討會以“一線監(jiān)管的基礎建設”為主題，正是基于這個考慮。

證券交易所作為市場的組織者、運營者和管理者，是建立在制度規(guī)則、業(yè)務規(guī)程及技術系統(tǒng)基礎之上的。賬戶體系、會員參與模式、交易結算制度等都直接影響著監(jiān)管的方式和效果，尤其是市場發(fā)展很快，創(chuàng)新突飛猛進，必須不斷適應形勢變化，改進監(jiān)管，夯實基礎。在一線監(jiān)管方面，中國有一些特色做法，同時也需要向其他監(jiān)管機構虛心學習。借此機會，我想與大家分享中國證監(jiān)會正在做的三件事。

第一，推進看穿式監(jiān)管。中國的證券賬戶是直接持有，一人一碼，集中存管，為一線監(jiān)管提供了基礎支撐。值得一提的是，在中國內(nèi)地與香港的共同努力下，滬深港通北向看穿機制即將實施，通過為北向投資者配發(fā)識別碼，實現(xiàn)了看穿式監(jiān)管與間接持有體系的對接。

第二，強化會員對客戶交易行為的管理。會員有了解客戶的優(yōu)勢，也有這個義務。很多國家在這方面有成熟的做法值得借鑒。近兩年，我們通過修訂規(guī)則、完善系統(tǒng)、開展培訓、現(xiàn)場檢查等措施，督促會員落實好客戶管理的職責，筑牢第一道防線。為更好發(fā)揮會員的作用，從今年6月起，我們啟動了一項比較龐大的培訓計劃，準備在兩年內(nèi)對全國1萬多家證券公司營業(yè)部負責人全部培訓一遍。

第三，加快監(jiān)管科技建設。伴隨著大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能等新技術的蓬勃發(fā)展，資本市場變得更加復雜，監(jiān)管技術和能力的提升也有了更多可能。我們制定并正在實施監(jiān)管科技總體建設方案，充分運用技術手段監(jiān)測市場風險，給上市公司和投資者畫像，識別跨境、跨交易所、跨賬戶異常交易，精準打擊違法違規(guī)行為。在這方面，交易所是主力軍。希望大家加強交流，共同探索。

女士們、先生們！

中國的資本市場本身就是改革開放的產(chǎn)物。在不到30年的時間里，形成了多層次資本市場體系的基本架構，服務實體經(jīng)濟的能力不斷增強。事實證明，只有堅定推進改革開放，資本市場才能充滿活力。

今年以來，中國資本市場的改革開放全面提速。包括：推動完善上市公司股份回購制度，推進員工持股計劃試點，大幅放寬證券期貨基金經(jīng)營機構外資持股比例限制，擴大滬深港通每日額度，進一步放開外國人開立證券賬戶，原油期貨成功上市，積極籌備滬倫通，等等。我們深知，中國的資本市場還是一個成長中的市場，有廣闊的空間，也有成長的煩惱。我們將繼續(xù)按照市場化、法治化、國際化的方向，以更大的力度推進資本市場改革開放，擴大境內(nèi)外合作。世界經(jīng)濟需要合作，各國金融需要合作，各國資本市場同樣需要合作。我希望借這次研討會的機會，加強各交易所溝通、學習與交流，共同促進各國資本市場健康發(fā)展。

謝謝大家！