紐約州總檢察長(zhǎng)：幣安等三家數(shù)字貨幣交易所或非法運(yùn)營(yíng)

在一篇名為《虛擬市場(chǎng)完整性動(dòng)議》的報(bào)告中，紐約州總檢察長(zhǎng)Barbara Underwood建議紐約州金融服務(wù)局調(diào)查幣安（Binance）、Kraken和Gate.io等三家數(shù)字貨幣交易平臺(tái)涉嫌在該州違反監(jiān)管、違法運(yùn)營(yíng)的事宜。此前這三家平臺(tái)都拒絕提供該州政府要求的信息。

4月時(shí)，紐約州總檢察長(zhǎng)辦公室要求當(dāng)?shù)?3家主流數(shù)字貨幣市場(chǎng)平臺(tái)提供運(yùn)營(yíng)細(xì)節(jié)、內(nèi)部控制，以及防止市場(chǎng)操縱和欺詐行為的安全措施。其中有9家平臺(tái)配合調(diào)查，但幣安和火幣全球等4家機(jī)構(gòu)以不在紐約州進(jìn)行數(shù)字貨幣交易的理由拒絕參與調(diào)查。

 （上圖截選自報(bào)告原文）

針對(duì)4家不配合調(diào)查的平臺(tái)，報(bào)告警告稱，消費(fèi)者需要了解這些平臺(tái)可能上幣時(shí)接收了物質(zhì)回饋，消費(fèi)者需要衡量是否會(huì)影響在這些平臺(tái)交易數(shù)字貨幣的決定。例如最近的一份報(bào)告稱，幣安要求一個(gè)即將“上市”交易的新型虛擬代幣發(fā)行方，用價(jià)值數(shù)百萬美元的比特幣來交換。

（上圖截選自報(bào)告原文）

Underwood聲明指出，一系列數(shù)字貨幣交易所缺乏基本的消費(fèi)者保護(hù)措施，也可能被市場(chǎng)操縱者利用。紐約州居民理應(yīng)在投資時(shí)享有透明度和問責(zé)權(quán)，不論是在紐交所等證券交易所還是在數(shù)字貨幣平臺(tái)上。許多虛擬貨幣平臺(tái)缺少足夠的政策和流程來確保交易的公平、完整和安全。

紐約州金融服務(wù)局的負(fù)責(zé)人Maria Vullo表示，這份報(bào)告強(qiáng)調(diào)了強(qiáng)大的州政府監(jiān)管和消費(fèi)者保護(hù)的重要性與價(jià)值，希望很快開始審議這份報(bào)告，以及紐約州總檢察長(zhǎng)的調(diào)查建議。

這一消息對(duì)比特幣影響不大。Bitstamp平臺(tái)數(shù)據(jù)顯示，北京時(shí)間9月19日凌晨3點(diǎn)56分，比特幣一分鐘跳水100美元，最低至6230美元，但隨后又快速拉漲，回到6300美元上方。

據(jù)行業(yè)垂直媒體CoinMarketCap.com統(tǒng)計(jì)，排名前十的數(shù)字貨幣也基本在過去24小時(shí)內(nèi)上漲?？赡苡捎谶@份報(bào)告只是提出調(diào)查建議，并沒有執(zhí)法約束力。

彭博社援引CoinMarketCap.com的數(shù)據(jù)稱，按照交易量計(jì)算，幣安是全球最大的數(shù)字貨幣交易平臺(tái)，總部位于美國(guó)加州的Kraken排名第14位，老牌數(shù)字貨幣交易所比特兒的海外版Gate.io排名第27位。

這份報(bào)告指出了數(shù)字貨幣市場(chǎng)值得擔(dān)憂的三處特征，包括對(duì)濫用交易行為缺乏保護(hù)、利益沖突，以及對(duì)投資者資金的保障措施有限。報(bào)告稱，虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)尚未開展嚴(yán)肅行動(dòng)監(jiān)控并叫停操縱型的交易行為。基本沒有平臺(tái)嚴(yán)肅地限制或監(jiān)控自動(dòng)化算法交易程序的運(yùn)作。

報(bào)告也注意到，一些交易平臺(tái)存在自營(yíng)交易的問題，例如總部位于舊金山的Coinbase有接近20%的被執(zhí)行交易量屬于自營(yíng)交易。報(bào)告指出，銀行創(chuàng)建的黑池交易和其他私人市場(chǎng)經(jīng)常合法向客戶買賣股票，所以利用自己的數(shù)字貨幣交易平臺(tái)進(jìn)行自營(yíng)交易并不算違法，但監(jiān)管機(jī)構(gòu)不滿意平臺(tái)借此刷量的行為。

來源：華爾街見聞 作者：杜玉