證監(jiān)會：上半年立案調(diào)查信息披露違法違規(guī)案件39起

2018年7月20日，證監(jiān)會召開例行新聞發(fā)布會，新聞發(fā)言人高莉?qū)ο嚓P(guān)情況進(jìn)行了介紹。以下為發(fā)布會主要內(nèi)容：

證監(jiān)會通報上半年查處信息披露違法違規(guī)案件情況

證監(jiān)會通報了上半年查處信息披露違法違規(guī)案件情況。上半年，證監(jiān)會立案調(diào)查信息披露違法違規(guī)案件39件，同比增長50%；辦結(jié)17件，其中查實16件，成案率94%。

上半年在辦信披違法違規(guī)案件主要表現(xiàn)為：一是虛構(gòu)購銷業(yè)務(wù)、濫用會計準(zhǔn)則實施財務(wù)造假；二是利用違規(guī)擔(dān)保、資金占用等損害上市公司利益；三是未依法履行重大事項等信息披露義務(wù)；四是環(huán)境違法信息披露不實的案件不斷增加。

上半年在辦信披違法案件呈現(xiàn)以下特點：一是財務(wù)造假手法隱蔽；二是涉案領(lǐng)域涉及公司債等業(yè)務(wù)；三是多種違法行為交織；四是不少案件情節(jié)特別嚴(yán)重，涉嫌刑事犯罪，有的持續(xù)多年實施財務(wù)造假且金額巨大。

今年上半年證監(jiān)會對11家證券中介機(jī)構(gòu)啟動調(diào)查，同比增長22%，涉及證券公司3家、會計事務(wù)所5家、評估機(jī)構(gòu)2家和律師事務(wù)所1家。下一步，證監(jiān)會將及時向社會公布處理結(jié)果，堅決查辦市場關(guān)切、影響惡劣的重大財務(wù)造假、信披違法案件，始終對中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)保持高壓態(tài)勢，切實增強(qiáng)執(zhí)法威懾，提高違法成本，有力督促各類信息披露義務(wù)主體歸位盡責(zé)，不斷夯實市場穩(wěn)定運行基礎(chǔ)。

證監(jiān)會對3宗信息披露違法違規(guī)案做出行政處罰

證監(jiān)會對3宗信息披露違法違規(guī)案做出行政處罰，涉及龐大集團(tuán)、盛達(dá)礦業(yè)、美都能源。

其中，對龐大集團(tuán)給予警告，并處以60萬元罰款，對董事長龐慶華對龐慶華作為“未如實披露權(quán)益變動情況和遺漏披露相關(guān)融資安排”的違法主體，給予警告，并處以60萬元的罰款；對龐慶華作為龐大集團(tuán)涉案信息披露違法行為的責(zé)任人員，給予警告，并處以30萬元罰款。兩項合并，對龐慶華給予警告，并處以90萬元的罰款。

對甘肅盛達(dá)集團(tuán)給予警告，責(zé)令改正，并處以45萬元罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員趙滿堂予以警告，并處以40萬元返款，對其他直接責(zé)任人員王軍保給予警告，并處以20萬元罰款。

浙江證監(jiān)局依法對美都能源股份有限公司信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰，對美都能源責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬元罰款。

（據(jù)現(xiàn)場速記整理）