證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局因保千里研報(bào)對(duì)民生證券出具警示函

證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書顯示，民生證券發(fā)布“保千里”相關(guān)研究報(bào)告存在以下問(wèn)題：一、在保千里被立案調(diào)查后，公司發(fā)布11篇評(píng)級(jí)為強(qiáng)烈推薦的研報(bào)，未對(duì)立案調(diào)查情況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。研報(bào)評(píng)級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)提示審慎性不足。二、公司發(fā)布題為《立案調(diào)查出結(jié)果，不確定因素消除》的強(qiáng)烈推薦簡(jiǎn)評(píng)，認(rèn)為“本次立案調(diào)查結(jié)果對(duì)公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)不構(gòu)成重大影響”“影響股價(jià)的不確定因素正在消除”，相關(guān)判斷理由不充分、結(jié)論不審慎。上述問(wèn)題反映出你公司研究報(bào)告質(zhì)量控制和合規(guī)審查把關(guān)不嚴(yán)，現(xiàn)對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，加強(qiáng)對(duì)研究報(bào)告的質(zhì)量控制和合規(guī)管理，做到實(shí)質(zhì)復(fù)核；改進(jìn)研究人員考核機(jī)制等。（證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)）