證監(jiān)會(huì)釋疑138號(hào)文：中介機(jī)構(gòu)涉案影響重大 非同類業(yè)務(wù)也不受理

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉13日表示，近期證監(jiān)會(huì)發(fā)布了關(guān)于修改證監(jiān)會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定的決定，自4月23日施行，主要修訂內(nèi)容是，證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及有關(guān)人員因涉嫌違法違規(guī)被證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)立案調(diào)查，或者被司法機(jī)關(guān)偵查，尚未結(jié)案，且涉案行為與其為申請人提供服務(wù)的行為屬于同類業(yè)務(wù)的，證監(jiān)會(huì)將不予受理或者中止審查相關(guān)材料。

高莉表示，對于如何適用上述條款中的“同類業(yè)務(wù)”的有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)制定了證監(jiān)會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定第15條、第22條有關(guān)規(guī)定的適用意見，及證券期貨法律適用意見第13號(hào)，統(tǒng)一了上述第15條22條同類業(yè)務(wù)的理解和適用。

第一，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)在非行政許可事項(xiàng)提供服務(wù)的行為，不屬于行政許可規(guī)定的調(diào)整范圍，不適用第15、22條有關(guān)“同類業(yè)務(wù)”的有關(guān)規(guī)定。

第二，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)在各類行政許可事項(xiàng)中提供服務(wù)的行為按照同類業(yè)務(wù)處理，適用第15、22條有關(guān)“同類業(yè)務(wù)”的有關(guān)規(guī)定。

高莉指出，證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)被立案調(diào)查，或者被司法機(jī)關(guān)偵查尚未結(jié)案的，即使涉案行為與其為申請人提供服務(wù)的行為不屬于同類業(yè)務(wù)，但對市場有重大影響的，證監(jiān)會(huì)也將依法不予受理，或中止審查其出具的行政許可的申請文件。