揭秘中登21億“老鼠倉”案：前員工趨同交易盈利300多萬元

圖片來源：視覺中國

身為中登公司員工的哥哥涂健專盯王亞偉、孫建冬、陳鋒等明星私募動向，告知其弟涂欣后跟隨買入——在這起中登公司員工涉案的 “老鼠倉”案中，涂健在不足3年的時(shí)間里，僅查詢?nèi)颐餍撬侥?，就達(dá)到了700多次，兄弟二人累計(jì)趨同買入金額人民幣21.37億元，趨同交易盈利347.54萬元。

昨天，中國裁判文書網(wǎng)披露了一起特別的“老鼠倉”案，涉案人員來自中國證券登記結(jié)算有限公司。其作案手法是，涉案人員利用職務(wù)之便，查詢私募基金、券商資管計(jì)劃賬戶的交易記錄，然后趨同交易，查詢對象包括千合資本王亞偉、展博投資陳鋒和鴻道投資孫建冬等掌舵的明星私募基金，利用職務(wù)之便操作交易金額超21億元。

事件 兄弟二人趨同交易買入超21億元

原審被告人涂健，男，今年53歲。原系中證登公司深圳分公司員工。涂欣，男，今年42歲，涂健弟弟。

涂健于1993年3月進(jìn)入原深圳證券登記公司工作，2007年5月輪崗至賬戶管理及客戶服務(wù)部的代理機(jī)構(gòu)（實(shí)時(shí)開戶）稽核崗工作，2011年7月調(diào)整至證券賬戶管理崗，2014年4月16日因個人原因離職，與公司正式解除勞動合同。

涂健在業(yè)務(wù)部門的代理機(jī)構(gòu)（實(shí)時(shí)開戶）稽核崗和證券賬戶管理崗工作期間，因業(yè)務(wù)需要，都擁有賬戶資料及變更（敏感賬戶除外）、賬戶擁股及變更的查詢權(quán)限。

據(jù)了解，中國結(jié)算由證券交易所設(shè)立，主要是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，其與證券交易所、證券公司等機(jī)構(gòu)共同構(gòu)成《證券法》專章規(guī)定的重要市場機(jī)構(gòu)，中國結(jié)算依法履行其職責(zé)，掌握投資者證券持有信息。

想不到的是，身為公職人員的涂健，非但沒有敬畏之心，反而利用職務(wù)之便，謀求私利。據(jù)了解，在中國結(jié)算深圳分公司證券賬戶管理崗位工作期間，僅涉案證券賬戶的部分證據(jù)就有21張光盤。

擁有查詢敏感客戶的權(quán)限，成了涂健偏離正途的“旁門左道”。據(jù)了解，賬戶查詢權(quán)限劃分為兩種，一種是普通賬戶查詢；另一種是敏感賬戶查詢。

中登公司深圳分公司某總監(jiān)證言表示，“我們部門賬戶查詢管理組那幾個人包括涂健在內(nèi)都有普通賬戶查詢權(quán)，敏感賬戶查詢權(quán)只有柜臺業(yè)務(wù)所在部門才有，并且公司只有一個人有查詢權(quán)，而且查詢?nèi)藛T需要定期輪換”。該總監(jiān)繼續(xù)補(bǔ)充說，“部門之前一直沒有敏感賬戶查詢權(quán)，直到2014年3月，部門才有敏感賬戶查詢權(quán)，敏感賬戶查詢業(yè)務(wù)是在柜臺業(yè)務(wù)組里面，其他組都接觸不到這個業(yè)務(wù)的”。

涂健平時(shí)工作接觸不到敏感賬戶，也沒有敏感賬戶查詢權(quán)限，但是該總監(jiān)表示，敏感賬戶查詢主要是查詢公募基金、證券公司的持股情況，普通賬戶查詢是除了敏感賬戶之外的其他賬戶查詢。

而涂健正是利用擁有證券賬戶查詢權(quán)限，知悉了相關(guān)信托產(chǎn)品、金融機(jī)構(gòu)資管產(chǎn)品的股票擁有及變動情況等未公開信息，以電話短信等方式告知其弟弟、被告人涂欣，涂欣按照涂健指令以實(shí)際由涂健控制的“白某英”等證券賬戶進(jìn)行操作，趨同買入金額人民幣19.72億元，盈利157.79萬元。同時(shí)，涂欣也利用其控制的“宋某欣”等證券賬戶跟隨交易。

上述九個賬戶與相關(guān)私募基金、券商資管計(jì)劃趨同交易股票237只，累計(jì)趨同買入金額人民幣21.37億元，趨同交易盈利347.54萬元。

手法 跟蹤明星私募的投資路徑

涂健希望走一條捷徑，就是復(fù)制明星私募的投資路徑，以賺取自己的不義之財(cái)。不足3年時(shí)間，涂健僅查詢?nèi)颐餍撬侥?，就瘋狂地達(dá)到了700多次。涉案證券賬戶資料顯示，自2011年6月3日以來，涂健開始有查詢私募基金、券商資管計(jì)劃賬戶的記錄，共計(jì)查詢上述兩類賬戶400多個；自2011年6月至2014年3月，“白某英”等9個賬戶與59個私募基金及券商資管計(jì)劃存在吻合情況，且主要集中在2013年及2014年1月至3月。

其中查詢：“某潤深國投信托有限公司-展博1期證券投資集合資金信托”227次，“中國對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托有限公司-某灃證券投資集合資金信托計(jì)劃”185次，“中國對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托有限公司-某道3期”116次，“山東省國際信托有限公司-某道1期集合資金信托”108次，“山東省國際信托有限公司-某道2期集合資金信托”99次……

其中某潤深國投-展博1期，管理人展博投資陳鋒；外貿(mào)信托-昀灃資管，管理人千合資本王亞偉；外貿(mào)信托-鴻道3期、山東信托-鴻道1期和山東信托-鴻道2號，管理人均為鴻道投資孫建冬。

赫赫有名的私募基金是涂健的主要跟蹤目標(biāo)，也是他每日的基本“功課”。尤其是展博1期， 查詢次數(shù)竟多達(dá)200余次，而私募排排網(wǎng)發(fā)布的榜單顯示，該只私募基金成立于2009年6月，截至2013年底，四年期股票策略對沖基金收益冠軍正是該只私募基金。

套路 哥哥通過短信指導(dǎo)弟弟買賣股票

為了賺錢，兄弟倆狼狽為奸。據(jù)涂健回憶，“中國結(jié)算有規(guī)定公司員工及直系親屬不能買賣股票，我自己操作不方便，我就將相關(guān)信息告訴涂欣，讓涂欣替我操作，幫我掙點(diǎn)錢。”“我是利用查詢非敏感證券賬戶的權(quán)限去看了投資者股票持倉信息后，在其中選取了一些自己認(rèn)為比較好的股票，然后將股票代碼通過手機(jī)短信方式告訴涂欣讓他買入或賣出。”

據(jù)了解，涂欣甚至都不清楚涂健在中國結(jié)算的具體業(yè)務(wù)，只是照搬涂健指令買賣。為了規(guī)避監(jiān)管不被發(fā)現(xiàn)，涂健讓涂欣在小報(bào)刊亭、小賣部等地方購買了手機(jī)卡，前后用了四五張不記名的手機(jī)卡，向涂欣發(fā)信息告知買賣股票及其點(diǎn)位。

操作手段是，涂健將需要買的股票代碼在頭一天晚上通過手機(jī)短信方式發(fā)送給涂欣，一般告訴涂欣買多少數(shù)量，股票一般都是兩三只，兩三天后，涂健仍會通過手機(jī)信息告知涂欣將之前買入的股票賣掉，如果股票走勢比較好的話，也可能放一段時(shí)間再賣，股票賬戶的控制人大部分是涂健，涂欣有時(shí)候看著行情不錯也會利用自己手中的證券賬戶跟著買。

最新 廣東高院二審維持原判

涂健、涂欣利用未公開信息交易罪一案，已于今年1月2日作出刑事判決。宣判后，原審被告人涂欣不服，提出上訴。

涂欣上訴提出，其主動到深圳市公安局投案接受調(diào)查，到案后又如實(shí)供述了本案的主要犯罪事實(shí)，且積極接受處罰，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其有自首情節(jié)并從寬處罰。原審法院對其量刑過重，存在罪責(zé)刑失衡情況，要求二審法院改判減輕處罰并適用緩刑。

法院認(rèn)為，涂欣雖主動到案，但到案后并未如實(shí)供述罪行，依《中華人民共和國刑法》第六十七條規(guī)定，不能認(rèn)定自首。另外，涂欣雖是起幫助作用的從犯，又是初犯，在二審期間也表示認(rèn)罪認(rèn)罰、愿意繳納罰金，但是，涂欣犯利用未公開信息交易罪的犯罪情節(jié)特別嚴(yán)重，依法應(yīng)在五年以上十年以下有期徒刑、違法所得一倍以上五倍以下判處刑罰，一審法院已認(rèn)定涂欣為從犯，并根據(jù)其犯罪事實(shí)、性質(zhì)、社會危害程度、悔罪表現(xiàn)等，依法對其在法定刑以下進(jìn)行減輕處罰，判處其有期徒刑二年，并處罰金人民幣一百五十萬元，該判罰并無不當(dāng)。

廣東省高級人民法院最終駁回上訴，維持原判——被告人涂健犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣二百萬元；被告人涂欣犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑二年，并處罰金人民幣一百五十萬元；違法所得人民幣347.5387萬元依法沒收，上繳國庫。