被證監(jiān)會罰沒34億沒交，被罰5萬也沒交！今天這份“老賴”名單來頭不小

每經(jīng)編輯 王嘉琦 張弩    

近日（6月1日），首批限制乘坐火車飛機(jī)名單在“信用中國”網(wǎng)站公示，公示名單共169人，其中包括證監(jiān)會送報(bào)的首批資本市場“老賴”名單，共31人。

一個(gè)月后的今天（7月2日），證監(jiān)會在其官網(wǎng)表示，已發(fā)布第二批資本市場“老賴”名單，共46人，均為不繳納證監(jiān)會行政處罰罰沒款當(dāng)事人。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定：

當(dāng)事人在收到證監(jiān)會行政處罰決定書之日起15日內(nèi)，未繳納完畢罰沒款，將被列入資本市場“老賴”名單。

到底是哪些人，被處罰還拒不繳納罰款呢？跟著每經(jīng)小編（微信號：nbdnews）一起來看看。

根據(jù)國家公共信用信息中心的“信用中國”網(wǎng)站消息，本月新增嚴(yán)重失信行為而限制乘坐火車嚴(yán)重失信人123人，限制乘坐民用航空器嚴(yán)重失信人381人。

鐵路總公司提供77人，主要涉及在動車組列車上吸煙或者在其他列車的禁煙區(qū)域吸煙，無票乘車、越站（席）乘車且拒不補(bǔ)票等。將限制乘坐所有火車席別。

民航局提供335人，主要涉及在飛機(jī)上尋釁滋事、在機(jī)場安檢中堵塞、強(qiáng)占、沖擊安檢通道以及毆打他人、在機(jī)場安檢中查出隨身攜帶國家法律、法規(guī)規(guī)定的危險(xiǎn)品等。將限制乘坐民用航空器。

重點(diǎn)來了！

證監(jiān)會提供46人，涉及逾期不履行證券期貨行政罰沒款繳納義務(wù)。將限制乘坐火車高級別席位（包括列車軟臥、G字頭動車組列車全部座位、其他動車組列車一等座以上座位）和民用航空器。

每經(jīng)小編（微信號：nbdnews）大致梳理了這46人名“老賴”后發(fā)現(xiàn)，其中很多人來頭不?。?/p>

被罰一個(gè)億就當(dāng)打廣告的股市“黑嘴”；“最窮上市公司”的前高管；被罰款34.8億元、創(chuàng)最大罰單紀(jì)錄的鮮言；打破鮮言紀(jì)錄、被罰56.69億元的北八道現(xiàn)在的法定代表人；此外，涉嫌欺詐上市的金亞科技也“貢獻(xiàn)”14名“老賴”。

股市“黑嘴”成“老賴”曾說罰款一億相當(dāng)于打廣告

對于股民、尤其是老股民來說，廖英強(qiáng)的名字應(yīng)該有所耳聞。多年來，電視股評欄目是不少投資者獲取證券資訊的一個(gè)重要渠道，也誕生了不少知名證券節(jié)目主持人，而廖英強(qiáng)便是其中的佼佼者，被粉絲戲稱為“講投資的郭德綱”。

今年4月3日，證監(jiān)會網(wǎng)站公布了對廖英強(qiáng)的行政處罰決定書。處罰書指出，2015年3月至2015年11月，廖英強(qiáng)利用其知名證券節(jié)目主持人的影響力，在其微博、博客“午間解盤”欄目視頻中公開評價(jià)、推薦“佳士科技”等39只股票共46次，在推薦前使用其控制的賬戶組買入相關(guān)股票，并在公開薦股下午開盤后或次日集中賣出相關(guān)股票，違法所得共計(jì)4310萬元。

證監(jiān)會在處罰書中表示，沒收廖英強(qiáng)違法所得4310萬元，并處8620萬元罰款，總計(jì)金額達(dá)到1.29億。

然而，廖英強(qiáng)“認(rèn)錯(cuò)態(tài)度”招來了大家的憤怒。在一段發(fā)布于5月7日的視頻中，廖英強(qiáng)表示：

愛怎么樣怎么樣吧，沒必要辯解。

不缺少繳納罰款的財(cái)產(chǎn)。

相當(dāng)于打了一點(diǎn)多億的廣告，廖英強(qiáng)的名字算是家喻戶曉。

一面表示認(rèn)罰，一面卻揚(yáng)言“不差錢”，甚至將行政處罰視為“打廣告”，證監(jiān)會表示，此舉挑戰(zhàn)法律底線。

但有趣的是，證監(jiān)會處罰在4月初，近三個(gè)月過去了，“不差錢”的廖英強(qiáng)為什么還不交罰款呢？

涉嫌欺詐上市的金亞科技 “貢獻(xiàn)”14名老賴

在證監(jiān)會這批“老賴”中，金亞科技（現(xiàn)：*金亞，300028.SZ）一家公司就“貢獻(xiàn)”了14人。

▲來源：信用中國和證監(jiān)會處罰書

這些人被處罰的原因是財(cái)務(wù)造假。但正是因?yàn)樨?cái)務(wù)造假的調(diào)查，金亞科技被發(fā)現(xiàn)是欺詐上市。

作為創(chuàng)業(yè)板首批28家上市公司之一，金亞科技曾是不折不扣的明星股，這家公司不斷貼概念，幾乎什么熱門就做什么。在不斷釋放各種利好消息下，公司股價(jià)在2015年達(dá)到每股52.47元（前復(fù)權(quán)價(jià)）的頂點(diǎn)，市值達(dá)到180億元。

但是，2015年6月證監(jiān)會對金亞科技財(cái)務(wù)造假立案調(diào)查，結(jié)果揭開了金亞科技種種違法違規(guī)的黑幕。

▲圖片來源：每經(jīng)記者張建攝

根據(jù)證監(jiān)會的調(diào)查，在2013年大幅虧損后，為避免連續(xù)3年虧損被暫停上市，金亞科技選擇了財(cái)務(wù)造假，虛構(gòu)客戶、偽造合同、偽造銀行單據(jù)、偽造材料產(chǎn)品收發(fā)記錄、隱瞞費(fèi)用支出等方式虛增利潤，虛增利潤總額8049.55萬元，占當(dāng)期披露的利潤總額的比例為335.14%，并成功在2014年扭虧。

根據(jù)證監(jiān)會今年3月1日發(fā)布的處罰決定：

一、對金亞科技給予警告，并處以60萬元的罰款；

二、對周旭輝給予警告，并處以90萬元的罰款，其中作為直接負(fù)責(zé)的主管人員罰款30萬元，作為實(shí)際控制人罰款60萬元；

三、對張法德、丁勇和給予警告，并分別處以30萬元的罰款；

四、對羅進(jìn)、何苗、李國路給予警告，并分別處以25萬元的罰款；

五、對劉紅、曾兵給予警告，并分別處以20萬元的罰款；

六、對王海龍、陳維亮、陳宏、張曉慶給予警告，并分別處以15萬元的罰款；

七、對曾興勇、張世杰、劉志宏、舒稚寒給予警告，并分別處以10萬元的罰款。

說起來，罰款也不算多，可直到現(xiàn)在，其中的部分人都沒交罰款，成了“老賴”。

更令人難以置信的是，隨案件調(diào)查的推進(jìn)，更為惡劣的“案中案”隨之浮出水面：早在2009年的時(shí)候變虛增收入和利潤而上市。

經(jīng)查實(shí)，金亞科技為了達(dá)到發(fā)行上市條件，通過虛構(gòu)客戶、虛構(gòu)業(yè)務(wù)、偽造合同、虛構(gòu)回款等方式虛增收入和利潤，騙取IPO核準(zhǔn)。其中，2008年、2009年1月至6月虛增利潤金額分別達(dá)到3736萬元、2287萬元，分別占當(dāng)期公開披露利潤的85%、109%。

6月27日凌晨，深交所已正式啟動對金亞科技的強(qiáng)制退市機(jī)制。如果欺詐發(fā)行股票的罪名被坐實(shí)，金亞科技和相關(guān)人員面臨的可不是行政處罰了。目前，證監(jiān)會專門與公安機(jī)關(guān)進(jìn)行了會商，決定將金亞科技及相關(guān)人員涉嫌欺詐發(fā)行等犯罪問題移送公安機(jī)關(guān)，依法追究刑事責(zé)任。

“最窮上市公司”7人上榜

還有一家上市公司也成了“老賴”大戶：華澤鈷鎳（現(xiàn)：*ST華澤，000693，SZ）。

每經(jīng)小編（微信號：nbdnews）對照““信用中國”今天公布的名單和今年1月23日證監(jiān)會的處罰書發(fā)現(xiàn)，華澤鈷鎳前任和現(xiàn)任董監(jiān)高共7人上榜。

▲來源：信用中國和證監(jiān)會處罰書

對華澤鈷鎳，你可能不太熟悉，但現(xiàn)在，它有一個(gè)響當(dāng)當(dāng)?shù)姆Q號“A股最窮上市公司”。

有多窮？你一定比它有錢！

今年一季度，華澤鈷鎳母公司的貨幣資金只有126.38元，比2017年底增加了72.62元。

上述7個(gè)人被證監(jiān)會處罰，有以下原因：

一、2013年、2014年及2015年上半年，華澤鈷鎳未在相關(guān)年報(bào)中披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金及相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易情況；

二、華澤鈷鎳將無效票據(jù)入賬，2013年年報(bào)、2014年年報(bào)和2015年半年報(bào)存在虛假記載；

三、華澤鈷鎳2015年未及時(shí)披露、且未在2015年年報(bào)中披露星王集團(tuán)與陜西華澤簽訂代付新材料項(xiàng)目建設(shè)款合同及華澤鈷鎳為星王集團(tuán)融資提供擔(dān)保的情況；

四、華澤鈷鎳2015年未及時(shí)披露、且未在2015年年報(bào)中披露華澤鈷鎳為王濤向山東黃河三角洲產(chǎn)業(yè)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱三角洲基金）借款3,500萬元提供擔(dān)保的情況。

不過，罰款倒也不高，最高的90萬，最低的也才3萬元。

即便如此，有人竟連這幾萬元罰款都要拖欠。

先后創(chuàng)史上最大罰單，同時(shí)成“老賴”

在今天的這份“老賴”名單中，每經(jīng)小編（微信號：nbdnews）還找到了鮮言的名字。

鮮言為原匹凸匹（原多倫股份）實(shí)際控制人、原ST慧球（慧球科技）證券事務(wù)代表。2017年3月30日，鮮言因?yàn)椴僮?ldquo;多倫股份”股價(jià)被證監(jiān)會作出了“沒一罰五”的頂格處罰，罰沒總金額高達(dá)34.8億元，該金額創(chuàng)下了當(dāng)時(shí)證監(jiān)會史上最高的罰單記錄。

鮮言有關(guān)的還不止這次處罰。2017年1月，ST慧球向證監(jiān)會提交了“1001個(gè)股東大會議案”，被稱為“史上最奇葩議案”。該1001項(xiàng)議案被證監(jiān)會定性成為信息披露違法行為，而鮮言也正是該事件的始作俑者。

這“1001個(gè)股東大會議案”有多奇葩？看看就明白：

《關(guān)于公司全體員工降薪500元的議案》

《關(guān)于公司全體員工加薪20%的議案》；

《關(guān)于公司變更經(jīng)營地址為杭州的議案》；

《關(guān)于公司變更經(jīng)營地址為長沙的議案》；

《關(guān)于選舉沈麗麗為第8屆董事會董事長的議案》；

《關(guān)于選舉鮮言為第8屆董事會董事長的議案》；

《關(guān)于調(diào)整雙休日至禮拜四禮拜五的議案》；

《關(guān)于調(diào)整雙休日至禮拜二禮拜三的議案》。

這些議案前后不一，相互矛盾，混淆視聽，誤導(dǎo)了公司股東對董事會在上述方面實(shí)際意見的認(rèn)知。

除了鮮言，ST慧球原董事長董文亮與ST慧球原董秘蘇忠也皆在本次“老賴”名單上現(xiàn)身。

去年3月，鮮言被罰沒總金額高達(dá)34.8億元，創(chuàng)下“史上最高的罰單”記錄。14個(gè)月后的2018年5月，證監(jiān)會公布的三份行政處罰書，打破了鮮言的紀(jì)錄：

2017年2月10日至4月12日期間，北八道控制賬戶組，操縱“張家港行”，決定沒收北八道違法所得4.67億元，并處罰款23.34億元。

2017年2月7日至2月17日期間，北八道控制賬戶組集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)交易“和勝股份”，決定沒收北八道違法所得1.39億元，并處罰款6.94億元。

2017年2月10日至5月9日期間，北八道操縱“江陰銀行”,決定沒收北八道違法所得3.39億元，并處罰款16.96億元。

合計(jì)罰沒56.69億元。

如今，北大道集團(tuán)法人林惠惠也成了“老賴”。2018年4月9日，證監(jiān)會公布了對北八道及時(shí)任北大道法定代表人的林慶豐處罰決定，而后北八道法定代表人兩度易手，2017年10月，林惠惠成為北八道法定代表人。

值得注意的是，本次證監(jiān)會認(rèn)定的46名新增“老賴”當(dāng)中，有17名“老賴”涉及股價(jià)操縱、內(nèi)幕交易行為，包括涉及內(nèi)幕交易恒康醫(yī)藥、赤峰黃金、海翔藥業(yè)、杉杉股份、東方電纜的7名老賴，另外還有涉及易事特、鐵嶺新城、*st三鑫、易所試、眾益?zhèn)髅焦蓛r(jià)操縱的6名“老賴”。