暴走的罰單！中期協(xié)一天開出41張，處罰21家金融機構(gòu)！

一天之內(nèi)，中期協(xié)對21家期貨公司開出41張罰單！

值得注意的是，被處罰的期貨公司均屬2017年12月28日被證監(jiān)會采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。一次性對給予21家期貨公司紀(jì)律懲戒，可能是中期協(xié)有史以來開出的最多“罰單”。

中期協(xié)對其中19家公司給予“公開譴責(zé)”的紀(jì)律懲戒，對2家公司給予“訓(xùn)誡”的紀(jì)律懲戒。在被中期協(xié)紀(jì)律懲戒的21家期貨公司中，有9家是在證監(jiān)會期貨監(jiān)管部組織的2017年期貨公司專項檢查中被發(fā)現(xiàn)存在相關(guān)問題。

從期貨公司違規(guī)問題來看，主要集中在代客理財、風(fēng)險管控、資產(chǎn)存放、杠桿倍數(shù)限制、存在“資金池”現(xiàn)象以及內(nèi)部管理混亂等情況。

6家公司存在代客理財

從今日期貨公司遭紀(jì)律懲戒的內(nèi)容看，代客理財現(xiàn)象較為突出。

在被處罰的21家公司中，有6家公司存在代客理財現(xiàn)象，分別是格林大華期貨、上海中期期貨、方正中期期貨、華信期貨、云晨期貨、瑞龍期貨。

值得注意的是，上海中期期貨、方正中期期貨、華信期貨和瑞龍期貨等四家期貨公司都是在證監(jiān)會期貨監(jiān)管部組織的2017年期貨公司專項檢查中被發(fā)現(xiàn)存在代客理財?shù)倪`規(guī)行為。

其中，方正中期期貨對檢查組隱藏存有從業(yè)人員代理期貨交易證據(jù)的計算機，從業(yè)人員接受客戶全權(quán)委托，代理客戶從事期貨交易。

華信期貨則是未按檢查組要求，完整提供分公司所有電腦設(shè)備包括已停用電腦的IP和MAC地址；在檢查組進場前，更換了四臺辦公臺式電腦的主板，且以上電腦主板MAC地址出現(xiàn)在客戶委托交易記錄中。

上海中期期貨蘇州營業(yè)部存在從業(yè)人員代理客戶從事期貨交易的情況，瑞龍期貨從業(yè)人員代理客戶從事期貨交易。

由于期貨市場的盈虧波動大，期貨代客理財一旦客戶遭遇到大的損失就難免發(fā)生糾紛，所以監(jiān)管一直禁止從業(yè)人員代理客戶從事期貨交易。

除了代客理財外，還有1家公司是因從業(yè)人員炒期貨被處罰。中期協(xié)公告稱，華龍期貨多名非交易崗員工個人辦公電腦存在期貨交易記錄，反映出公司在從業(yè)人員從事期貨交易管控方面存在漏洞。

有資管計劃涉“資金池”性質(zhì)

資管業(yè)務(wù)也是中國期貨業(yè)協(xié)會今日公布紀(jì)律懲戒的“重災(zāi)區(qū)”，上述21家被懲戒的期貨公司中，至少有5家公司是因為資管業(yè)務(wù)而遭遇懲戒，違規(guī)情況涉及風(fēng)險管控、資產(chǎn)存放、杠桿倍數(shù)限制和“資金池”等情況。

大地期貨被認(rèn)為在內(nèi)控方面存在缺陷。中期協(xié)公布稱，大地期貨在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中，由于未按照合同約定設(shè)置風(fēng)控閾值、風(fēng)控措施不到位，被證監(jiān)會認(rèn)為公司內(nèi)部控制存在缺陷，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在風(fēng)險隱患，于是在2017年12月28日，大地期貨被證監(jiān)會采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

因此，中期協(xié)給予大地期貨“訓(xùn)誡”的紀(jì)律懲戒。

海航期貨則是對客戶的委托資產(chǎn)存放方面存在違規(guī)情況。根據(jù)中期協(xié)公告，海航期貨在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中，存在使用公司基本賬戶存放客戶委托資產(chǎn)的違規(guī)行為，于是在2017年12月28日被證監(jiān)會采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。中期協(xié)公告稱，給予海航期貨“公開譴責(zé)”的紀(jì)律懲戒。

和合期貨被認(rèn)為沒有對關(guān)聯(lián)公司和合資管進行有效管控，包括部分資產(chǎn)管理合同簽訂前，和合資管未對客戶實施風(fēng)險評級；部分資產(chǎn)管理計劃成立前，和合資管未與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同；部分資產(chǎn)管理計劃的投資經(jīng)理因離職而發(fā)生變更，和合資管未按約定及時通知資產(chǎn)委托人。2017年12月28日，和合期貨被證監(jiān)會采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

期貨大佬葛衛(wèi)東旗下的混沌天成期貨也遭遇了紀(jì)律懲戒。

根據(jù)公告，混沌天成投資管理公司是混沌天成期貨的全資子公司，該公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的過程中，存在兩方面的違規(guī)行為，包括：安排其他結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計劃作為委托資金變相規(guī)避杠桿倍數(shù)限制；個別資產(chǎn)管理計劃由提供投資建議的第三方機構(gòu)直接執(zhí)行投資指令，未有效執(zhí)行風(fēng)險管控機制。

2017年12月28日，混沌天成期貨被證監(jiān)會采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，中期協(xié)也在今日發(fā)布公告中，宣布給予混沌天成期貨“公開譴責(zé)”的紀(jì)律懲戒。

值得關(guān)注的是，鑫鼎盛期貨則是因為資管計劃具有“資金池”性質(zhì)。

中期協(xié)公告稱，鑫鼎盛期貨管理的個別資產(chǎn)管理計劃存在滾動發(fā)行、集合運作、期限錯配、分離定價、未合理估值的情形，具有“資金池”性質(zhì)，于2017年12月28日被中國證券監(jiān)督管理委員會采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，中期協(xié)給予鑫鼎盛期貨“公開譴責(zé)”的紀(jì)律懲戒。

天富期貨總經(jīng)理缺位超半年

除了公司制度問題外，人事問題也是中期協(xié)紀(jì)律懲處的內(nèi)容之一。

其中，天富期貨由于公司總經(jīng)理已經(jīng)缺位時間超過半年，在去年年底遭遇證監(jiān)會發(fā)布行政監(jiān)管措施后，又在今日被公布戒律懲戒。

中期協(xié)公告稱，天富期貨在證監(jiān)會期貨監(jiān)管部組織的2017年期貨公司專項檢查中，被發(fā)現(xiàn)存在違規(guī)行為，包括：總經(jīng)理缺位時間超過六個月；公司個別高級管理人員兼任全資子公司總經(jīng)理；未在2016年度報告中披露全資子公司重大未決訴訟情況。

天富期貨于2017年12月28日被證監(jiān)會采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

根據(jù)公開信息，天富期貨公司總部位于長春市，注冊資本金1.5億元，由吉林信托所控股，2016年公司虧損1063.66萬元。同時，中期協(xié)的高管信息顯示，天富期貨的總經(jīng)理一職從2017年8月21日起，是由公司副總鮑海松擔(dān)任。

中期協(xié)決定給予天富期貨“公開譴責(zé)”的紀(jì)律懲戒。

華聯(lián)期貨則是由于獨董資格問題而遭遇懲戒。

中期協(xié)公告稱，華聯(lián)期貨在證監(jiān)會期貨監(jiān)管部組織的2017年專項檢查，被發(fā)現(xiàn)存在違規(guī)行為，包括未嚴(yán)格依法審查公司獨立董事任職資格，聘任的獨立董事不具備任職條件；現(xiàn)有的風(fēng)控能力不能實現(xiàn)盤中合并風(fēng)控，導(dǎo)致發(fā)行的個別資產(chǎn)管理計劃未按合同約定實施盤中合并風(fēng)控措施。

因此，華聯(lián)期貨于2017年12月28日被證監(jiān)會采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，也被中期協(xié)給予“公開譴責(zé)”的紀(jì)律懲戒。

2家公司印章管理混亂

內(nèi)部管理混亂和風(fēng)控問題也是紀(jì)律懲處另一個重要的內(nèi)容之一。

上海中期期貨和上海東亞期貨都被發(fā)現(xiàn)印章管理混亂。印章作為企業(yè)對外表明主體身份的重要工具，堪稱企業(yè)的“身份證”。在印章管理制度上，企業(yè)應(yīng)當(dāng)專門管理，并嚴(yán)格用章的審批。

民生期貨則發(fā)生交易中斷的IT事故未報告的情況，被中期協(xié)決定給予“訓(xùn)誡”的紀(jì)律懲戒。

五礦期貨和華聯(lián)期貨現(xiàn)有的風(fēng)控能力不能實現(xiàn)盤中合并風(fēng)控，導(dǎo)致公司發(fā)行的個別資產(chǎn)管理計劃未按合同約定實施盤中合并風(fēng)控措施。

邁科期貨則因全資子公司邁科資產(chǎn)管理（上海）有限公司通過接入邁科期貨的融航系統(tǒng)將賬戶出借或授權(quán)給他人使用，邁科期貨未嚴(yán)格履行賬戶實名制和投資者適當(dāng)性管理制度。

來源：券商中國（quanshangcn），記者：許孝如 曾炎鑫