利用內(nèi)幕信息交易智慧松德 80后自然人被處3倍罰款

記者 祁豆豆 

昔日的重組敗局被曝出內(nèi)幕交易，正在停牌重組的智慧松德再次站在聚光燈下。近日，證監(jiān)會(huì)一紙行政處罰將80后自然人陳漢騰內(nèi)幕交易智慧松德的細(xì)節(jié)曝光：三通電話、“一起看房”成為泄密內(nèi)幕信息的關(guān)鍵。陳漢騰因此自食苦果，被沒收違法所得的同時(shí)，被處以3倍罰款。

看房中泄密內(nèi)幕信息

該起內(nèi)幕交易源于2016年4月智慧松德所籌劃的重大資產(chǎn)重組，公司擬發(fā)行股份6.5億元收購富江機(jī)械制造有限公司（下稱富江機(jī)械）100%股權(quán)。據(jù)了解，2016年1月，智慧松德實(shí)際控制人郭某松經(jīng)深圳市向日葵投資有限公司（下稱向日葵投資）總經(jīng)理衛(wèi)某平、深圳市中廣資本管理有限公司總經(jīng)理李胤某某介紹，到富江機(jī)械了解情況。郭某松透露，智慧松德一直有意并購裝備制造企業(yè)，并表示對(duì)富江機(jī)械有興趣。

2016年3月，富江機(jī)械董事長李某奇應(yīng)衛(wèi)某平、李胤某某的邀請(qǐng)，到向日葵投資和智慧松德考察，郭某松和李某奇等人就收購條件和流程等事宜進(jìn)行了座談。同年4月8日至9日，郭某松、李某奇、衛(wèi)某平、李胤某某及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)人員在富江機(jī)械就并購事項(xiàng)開展工作。緊接著，智慧松德11日停牌，12日公告透露，“正在籌劃發(fā)行股份購買資產(chǎn)事項(xiàng)，標(biāo)的公司主要從事軍工裝備特種輕質(zhì)合金材料的研發(fā)、鑄造、加工及相關(guān)服務(wù)”。同年8月，公司披露重組預(yù)案，股票復(fù)牌。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，上述發(fā)行股份購買資產(chǎn)事項(xiàng)屬于證券法規(guī)定的“重大事件”，在信息公開前構(gòu)成內(nèi)幕信息。2016年3月16日，收購意向形成并開始實(shí)質(zhì)性推進(jìn)，內(nèi)幕信息形成。同年4月12日，內(nèi)幕信息主要內(nèi)容公開。內(nèi)幕信息敏感期為2016年3月16日至2016年4月12日。李胤某某介入收購事項(xiàng)較早，且持續(xù)參與項(xiàng)目的商討、論證，屬于內(nèi)幕信息知情人。

本次內(nèi)幕信息就是經(jīng)李胤某某泄露給陳漢騰。證監(jiān)會(huì)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，陳漢騰因與李胤某某有過業(yè)務(wù)和經(jīng)濟(jì)往來，彼此較為熟悉。在內(nèi)幕信息敏感期，陳漢騰曾與李胤某某在3月16日有三次通話記錄。李胤某某稱，2016年4月8日前的幾天和陳漢騰見過面，可能是為了陳漢騰幫他租賃辦公樓的事。顧某（李胤某某親戚公司的員工）提供情況說明，2016年3月至4月，其曾兩次陪同李胤某某、陳漢騰一起看房。隨后，陳漢騰就著手在智慧松德停牌前后精準(zhǔn)交易公司股票。

由此來看，3月16日收購意向形成時(shí)的三通電話，以及李胤某某與陳漢騰等人一起看房，成為這起內(nèi)幕交易形成的導(dǎo)火線。

內(nèi)幕交易被處3倍罰款

對(duì)此，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，陳漢騰在內(nèi)幕信息公開前與內(nèi)幕信息知情人李胤某某有通訊聯(lián)絡(luò)、見面，之后即大量買入“智慧松德”，停牌日主要持有“智慧松德”，交易行為明顯與歷史交易習(xí)慣不同，但與內(nèi)幕信息形成、變化、公開的時(shí)間高度吻合，且其本人不能提供合理說明或者提供證據(jù)排除其存在利用內(nèi)幕信息從事該交易活動(dòng)。故陳漢騰的上述行為構(gòu)成內(nèi)幕交易行為。

根據(jù)陳漢騰違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)陳漢騰沒收違法所得34.93萬元，并處以違法所得3倍的罰款104.8萬元。

事實(shí)上，在陳漢騰因內(nèi)幕交易自食苦果的同時(shí)，上述重組案也以失敗收?qǐng)?。?jù)悉，因交易對(duì)方涉及的股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案一直未達(dá)成和解，存在諸多不確定性，故智慧松德去年4月宣布終止本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)事宜。