證券從業(yè)人員炒股又被罰，這名80后牛散超限持股未披露也栽了！

每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

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對于違反證券法律法規(guī)、擾亂市場秩序的行為零容忍。本周五，證監(jiān)會再次對五宗案件作出行政處罰，顯示出凈化資本市場的決心。

圖片源自：證監(jiān)會網(wǎng)站

火山君（微信公眾號：huoshan5188）注意到，這五宗案件包括2宗信息披露違法違規(guī)案、1宗超比例持股未披露及限制期內(nèi)交易股票案、1宗內(nèi)幕交易案、1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票及私下接受客戶委托進行證券交易案。

奧蓋克和武漢凡谷中招信披違規(guī)

2宗信息披露違法違規(guī)案中，一是新三板公司奧蓋克（430395）未按規(guī)定披露董事長、控股股東王在軍的代持情況；未披露王在軍未履行限售承諾原因及董事會擬采取的措施；未披露王在軍夫婦與公司關(guān)聯(lián)交易情況。

證監(jiān)會表示，奧蓋克的上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第13條、第20條規(guī)定，構(gòu)成了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第60條所述行為。依據(jù)《證券法》第193條、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第60條規(guī)定，青島證監(jiān)局決定對奧蓋克責(zé)令改正，給予警告，并處以40萬元罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員王在軍給予警告，并處以10萬元罰款；對其他直接責(zé)任人員劉武給予警告，并處以5萬元罰款。

二是中小板公司武漢凡谷（002194）少計自制半成品的領(lǐng)用，導(dǎo)致2016年半年度報告合并報表虛增營業(yè)利潤1559萬元，虛增存貨1559萬元，武漢凡谷虛增的營業(yè)利潤占當(dāng)期披露營業(yè)利潤的51.17%。2016年第三季度報告合并報表武漢凡谷虛增營業(yè)利潤3810萬元，虛增存貨5370萬元，武漢凡谷虛增的營業(yè)利潤占當(dāng)期披露的營業(yè)利潤的115.09%。

證監(jiān)會表示，武漢凡谷的上述行為違反了《證券法》第63條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第193條規(guī)定，湖北證監(jiān)局決定對武漢凡谷給予警告，并處以30萬元罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員孟凡博、王志松給予警告，并分別處以5萬元罰款；對其他直接責(zé)任人員范志輝給予警告，并處以3萬元罰款。

武漢凡谷目前已經(jīng)披星戴帽，并且在4月底發(fā)布的一季報中，再次中期預(yù)虧——預(yù)計今年中期虧損6000萬~1.8億元。

超限持股需注意披露

1宗超比例持股未披露及限制期內(nèi)交易股票案中，截至2016年8月14日，文細(xì)棠持有“中國軟件”2352萬股，持股比例為4.76%。2016年8月15日，文細(xì)棠通過二級市場交易“中國軟件”，累計持有2630萬股，持股比例超過5%至5.32%。文細(xì)棠在持股比例達(dá)到5%時，未按規(guī)定履行報告義務(wù)，也未按規(guī)定停止買賣該股票。文細(xì)棠在持股比例達(dá)到5%后，又違規(guī)增持“中國軟件”173萬股，違規(guī)增持金額4965萬元。

2016年8月15日，文細(xì)棠在成為中國軟件持股5%以上的股東后，繼續(xù)買入“中國軟件”3.8萬股，又賣出“中國軟件”5.81萬股，交易金額分別為108萬元、165萬元。隨后，文細(xì)棠于當(dāng)日又多次買入“中國軟件”。

證監(jiān)會表示，文細(xì)棠的上述行為違反了《證券法》第38條、第47條、第86條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第193條、195條、第204條規(guī)定，北京證監(jiān)局決定責(zé)令文細(xì)棠改正，對文細(xì)棠未依法披露增持行為和限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)的違規(guī)增持行為給予警告；對文細(xì)棠未依法披露增持行為處以35萬元罰款，限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)的違規(guī)增持行為處以250萬元罰款；對文細(xì)棠的短線交易行為給予警告。

1.5萬元內(nèi)幕交易獲利也被罰

1宗內(nèi)幕交易案中，翁惠萍系杉杉股份（600884）擬收購某公司股權(quán)這一內(nèi)幕信息的知情人。徐康軍與翁惠萍系前同事關(guān)系，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，徐康軍與翁惠萍存在通訊聯(lián)絡(luò)，翁惠萍向徐康軍泄露了內(nèi)幕信息相關(guān)內(nèi)容，之后徐康軍控制使用本人證券賬戶買入杉杉股份3萬股，獲利約1.5萬元。

證監(jiān)會表示，翁惠萍的上述行為違反了《證券法》第76條規(guī)定，構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息行為。徐康軍的上述行為違反了《證券法》第76條規(guī)定，構(gòu)成內(nèi)幕交易行為。依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，我會決定對翁惠萍處以3萬元罰款；沒收徐康軍違法所得約1.5萬元，并處以5萬元罰款。

1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票及私下接受客戶委托進行證券交易案中，謝競系在華安證券任職的證券從業(yè)人員。在從業(yè)期間內(nèi)，謝競控制使用其妻子“黎某裕”證券賬戶持有、買賣股票，獲利約2.7萬元。同時，謝競私下接受客戶何某梅、張某華、謝某群委托，與上述3名客戶共同控制使用3個證券賬戶買賣證券，獲得交易傭金提成約2.8萬元。

證監(jiān)會表示，謝競的上述行為違反了《證券法》第43條、第145條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第199條、第215條規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對謝競證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的違法行為沒收違法所得約2.7萬元，并處以約5.4萬元罰款；對謝競證券從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券的違法行為給予警告，沒收違法所得約2.8萬元，并處以15萬元罰款。

火山君（微信公眾號：huoshan5188）第一時間聯(lián)系了華安證券相關(guān)人士，其表示不方便評價，一切以公告為準(zhǔn)。