證監(jiān)會(huì)通報(bào)5宗案件行政處罰情況 涉兩家券商

1月26日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉通報(bào)，證監(jiān)會(huì)近日依法對(duì)5宗案件作出行政處罰，其中包括：1宗信息披露違法違規(guī)案，1宗內(nèi)幕交易案，1宗限制期內(nèi)交易股票案，2宗證券從業(yè)人員違法買(mǎi)賣(mài)股票案。

2宗證券從業(yè)人員違法買(mǎi)賣(mài)股票案中，一是楊泰華于2013年1月18日至2016年9月12日期間在太平洋證券股份有限公司騰沖光華東路證券營(yíng)業(yè)部任總經(jīng)理，為證券從業(yè)人員。在上述期間內(nèi)，楊泰華控制使用他人證券賬戶(hù)進(jìn)行證券交易，累計(jì)買(mǎi)入股票成交金額約3億元，已賣(mài)出股票獲利約1433萬(wàn)元。依據(jù)《證券法》第199條規(guī)定，上海證監(jiān)局決定責(zé)令楊泰華依法處理非法持有的剩余股票，沒(méi)收已獲違法所得約1433萬(wàn)元，并處以約4301萬(wàn)元罰款。

二是陸茜于2010年3月至調(diào)查期間先后在中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司建國(guó)門(mén)外大街營(yíng)業(yè)部、北京科學(xué)院南路營(yíng)業(yè)部任職，為證券從業(yè)人員。在上述期間內(nèi)，陸茜控制使用他人證券賬戶(hù)進(jìn)行證券交易，沒(méi)有違法所得。依據(jù)《證券法》第199條規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定責(zé)令陸茜依法處理非法持有的股票，并處以40萬(wàn)元罰款。