勤上股份又因信披違規(guī)被罰 律師認(rèn)為這些投資者可索賠

每經(jīng)編輯 劉玲    

每經(jīng)記者 劉玲 每經(jīng)編輯 文多

勤上股份（002638，SZ）2018年1月15日晚公告，稱收到證監(jiān)會《行政處罰及市場禁入事先告知書》，因公司未按照規(guī)定及時(shí)披露信息、且存在虛假記載，中國證監(jiān)會擬對公司責(zé)令改正，并對公司、相關(guān)責(zé)任人給予警告，并處以相應(yīng)的罰款；同時(shí)對公司實(shí)控人李旭亮采取終身證券市場禁入措施，對胡玄跟采取五年證券市場禁入措施。

這已非勤上股份第一次收到證監(jiān)會行政處罰。據(jù)了解，2013年5月3日，勤上股份（當(dāng)時(shí)為勤上光電，以下統(tǒng)稱勤上股份）收到證監(jiān)會《調(diào)查通知書》，并于次年5月12日，收到廣東證監(jiān)局《行政處罰決定書》；2014年12月1日，勤上股份再次收到證監(jiān)會《調(diào)查通知書》，并于2015年3月17日，收到廣東證監(jiān)局《行政處罰決定書》。

李旭亮被終身市場進(jìn)入

勤上股份此次被行政處罰源于對成都七中實(shí)驗(yàn)中學(xué)（以下簡稱成都七中）的收購。據(jù)1月15日的公告披露，2016年9月30日，勤上股份和成都高達(dá)投資發(fā)展有限公司（下簡稱成都高達(dá)）就收購成都七中簽署《收購及投資意向書》，雙方就成都七中的初步估值、交易方式、業(yè)績承諾、業(yè)績補(bǔ)償、有效期達(dá)成初步意向。

按《證券法》等規(guī)定，勤上光電應(yīng)及時(shí)披露此事，但上市公司在近半年之后，即2017年3月11日才披露上述事項(xiàng)。

此外，勤上股份披露的信息還存在虛假記載。具體為，2017年4月22日，勤上股份公告收購成都七中過程時(shí)，稱在2017年2月17日雙方簽署《收購及投資意向書》。但實(shí)際簽署日為2016年9月30，且這兩份“意向書”內(nèi)容一致。

2017年9月8日證監(jiān)會開始介入，對勤上股份及實(shí)控人李旭亮立案調(diào)查。

據(jù)《行政處罰及市場禁入事先告知書》，證監(jiān)會對勤上股份責(zé)令改正，給與警告，并處以60萬元罰款；對李旭亮、胡玄跟、陳永洪給予警告，并分別處以60萬元、30萬元、10萬元罰款。此外，對李旭亮采取終身證券市場禁入措施，對胡玄跟采取5年證券市場禁入措施。上述行政處罰是否對公司產(chǎn)生影響，記者致電勤上股份方面，但是其工作人員稱不了解相關(guān)情況。

多次被立案調(diào)查

從公告中透露的信息可見，這已非勤上股份第一次受到證監(jiān)會行政處罰。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者梳理發(fā)現(xiàn)，2013年5月3日，勤上股份因涉嫌信息披露違法違規(guī)，收到證監(jiān)會《調(diào)查通知書》。2014年5月12日，廣東證監(jiān)局下發(fā)《行政處罰決定書》，細(xì)數(shù)勤上股份三大違規(guī)行為：關(guān)聯(lián)關(guān)系及關(guān)聯(lián)交易未依法披露，未依法披露2009年內(nèi)銷第二大客戶，澄清公告中否認(rèn)與品尚光電存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

對于上述違法違規(guī)行為，證監(jiān)局責(zé)令勤上光電改正，給予警告，并處以40萬元罰款；對李旭亮給予警告，并處以20萬元罰款。另有多人也被警告并罰款。

半年多后，勤上股份又再次引起了證監(jiān)會的關(guān)注。2014年12月1日，證監(jiān)會再次向勤上股份下發(fā)《調(diào)查通知書》，而被立案調(diào)查的原因仍是“涉嫌信息披露違法違規(guī)”。

2015年3月17日，廣東證監(jiān)局下發(fā)《行政處罰決定書》，指出2013年、2014年勤上股份與其第一大股東東莞勤上集團(tuán)有限公司（以下簡稱“勤上集團(tuán)”） 存在非經(jīng)營性資金往來情況，并未對該事項(xiàng)履行信息披露義務(wù)。責(zé)令公司改正，給予警告，并處以50萬元罰款。對對李旭亮給予警告，并處以30萬元罰款，此外還有多人被警告并罰款，其中就包括胡玄。

律師：這些投資者可索賠

如今，勤上股份再次被行政處罰，成為因虛假陳述而三次受罰的上市公司。2017年9月8日，勤上股份被立案調(diào)查之時(shí)，其股票尚在停牌。但是在11月15日復(fù)牌后，勤上股份股價(jià)連續(xù)三個(gè)“一字”跌停。而勤上股份是否會補(bǔ)償投資者損失？記者將上述問題發(fā)送郵件至勤上股份，但是截至發(fā)稿并未回復(fù)。

廣東奔犇律師事務(wù)所主任劉國華向記者表示，根據(jù)《證券法》及最高人民法院虛假陳述司法解釋規(guī)定，權(quán)益受損的投資者可以向虛假陳述的上市公司索賠損失。劉國華認(rèn)為，這些時(shí)間段買入勤上股份的投資者，有次權(quán)益：

2016年9月30日到2017年3月11日期間買入勤上股份股票，并在2017年3月11日之后賣出或持有該股票的受損投資者；

2017年4月22日到2017年9月8日期間買入勤上股份股票，并在2017年9月8日之后賣出或持有該股票的受損投資者。