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上海中期因多項(xiàng)違規(guī)行為被證監(jiān)會采取監(jiān)管措施

2018-01-12 21:26:38

上海中期(871467)1月12日晚公告稱，公司11日收到證監(jiān)會對公司及相關(guān)人員采取監(jiān)管措施的決定。證監(jiān)會指出，上海中期存在印章管理混亂、北京營業(yè)部向投資者宣傳資產(chǎn)管理計(jì)劃預(yù)期收益率、蘇州營業(yè)部存在從業(yè)人員代理客戶從事期貨交易的情況等違規(guī)行為。證監(jiān)會決定對上海中期采取責(zé)令改正監(jiān)督管理措施；對公司總經(jīng)理許一峰等三人出具警示函。（每日經(jīng)濟(jì)新聞）

責(zé)編 劉思琦

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