“蘿卜章”事件持續(xù)發(fā)酵，最倒霉的國海證券總裁項春生剛開年就離職

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 王硯丹    

1月3日晚，國海證券公告稱，昨日公司董事會收到總裁項春生的書面辭職申請。項春生辭職后將不在國海證券擔任任何職務。

董事長何春梅在董事會聘任公司總裁之前,代為履行總裁職務，代為履行職務時間不超過6個月。

上任三個月就遇到“蘿卜章”

從履歷上來看，項春生在國海證券的時間其實并不長，只有一年零三個月。這是公告中項春生先生的簡歷：

項春生1975年1月出生，博士研究生。2006年7月至2012年2月，歷任中國證監(jiān)會國際部主任科員、副調(diào)研員、副處長；2012年2月至2015年8月，任摩根士丹利華鑫證券首席合規(guī)官(合規(guī)總監(jiān))，2013年10月至2015年8月,兼任摩根士丹利管理服務(上海)公司執(zhí)行董事；2015年8月至2016年7月，任北京鵬揚投資管理有限公司副總經(jīng)理、鵬揚基金管理有限公司(籌)督察長；2016年7月至2016年9月，任鵬揚基金督察長；2016年9月起擔任國海證券總裁。此外，2016年9月起還兼任國海創(chuàng)新資本投資管理有限公司董事。

國海證券“蘿卜章”事件發(fā)生在2016年12月；也就是項春生剛上任三個月的時候。當時，國海證券原債券業(yè)務負責人張楊等人，被爆出以國海證券名義在外開展債券代持交易，未了結(jié)合約金額約200億元，涉及金融機構(gòu)20余家，給債券市場造成嚴重不良影響。

曾被爆出六大違規(guī)

事情爆出后，大信會計師事務所很罕見的在年報時，對國海證券的內(nèi)部控制審計報告出具了非標意見——帶強調(diào)事項段的無保留意見。

2017年5月19日下午，證監(jiān)會宣布，暫停國海證券資管產(chǎn)品備案1年，暫停新開證券賬戶1年（經(jīng)紀業(yè)務），暫不受理債券承銷業(yè)務1年，同時處理了“蘿卜章”事件相關責任人。7月29日則是正式下發(fā)文件。對于一家券商來說，資管、經(jīng)紀、投行三大業(yè)務受影響，不可謂不是暴擊。

而當時的公告還說，國海證券存在六項違規(guī)行為：一是內(nèi)部管理混亂，資產(chǎn)管理業(yè)務部門管理松散，員工激勵約束機制失衡，人事管理混亂；二是合規(guī)風控失效，合規(guī)審查流于表面，隔離墻制度形同虛設，風險監(jiān)控未有效覆蓋；三是資產(chǎn)管理業(yè)務運作違規(guī)，業(yè)務人員代簽名、代蓋私章現(xiàn)象嚴重，資產(chǎn)管理部門協(xié)助投行部門銷售債券，資產(chǎn)管理產(chǎn)品和提供投資顧問服務的信托產(chǎn)品存在異常交易，產(chǎn)品發(fā)生重大變更未及時告知客戶，投資主辦人與實際管理人不符；四是張楊等員工違規(guī)假冒公司名義對外開展債券代持交易；五是深南大道營業(yè)部副總經(jīng)理姚芳違規(guī)為客戶與他人之間提供融資中介服務；六是對清溢光電等 IPO 保薦項目的核查不充分。

在被證監(jiān)會嚴查的背景下，2017年國海證券財務業(yè)績也并不理想。三季報顯示，2017年前三季度，國海證券實現(xiàn)營業(yè)收入22.18億元，同比下滑22.56%；實現(xiàn)凈利潤5.61億元，同比下滑42.66%。

值得一提的是，2017年11月，國海證券發(fā)布了新的合規(guī)制度，普通員工的合規(guī)性考核業(yè)績占比不得低于15%。

2016年年報顯示，在2016年9月8日履職之后，四個月時間，項春生一共獲得稅前報酬51.29萬元。

每經(jīng)記者 王硯丹

每經(jīng)編輯 吳永久

（本文封面圖來自攝圖網(wǎng)）