上交所：八類違規(guī)行為成2017年監(jiān)管重點

新華社上海1月1日電(記者 潘清)2017年資本市場監(jiān)管全鏈條趨嚴，交易所也強化了針對各類違規(guī)行為的監(jiān)管力度。來自上海證券交易所的消息顯示，2017年上交所紀律處分數(shù)量和力度顯著提升，八類違規(guī)行為成為監(jiān)管重點。

統(tǒng)計顯示，針對上市公司信息披露監(jiān)管、證券異常交易監(jiān)管以及債券市場監(jiān)管三大領(lǐng)域的違規(guī)行為，2017年上交所共實施紀律處分90件，同比增長近30%；采取監(jiān)管措施4942次，共涉及5373個市場主體。

據(jù)了解，2017年上交所主要針對八類違規(guī)行為強化了監(jiān)管：

一是嚴重擾亂資本市場秩序的重大惡性違規(guī)，主要涉及嚴重破壞證券市場秩序、損害投資者利益、拒不配合監(jiān)管、市場影響極其惡劣的違規(guī)事件；

二是證券異常交易行為，主要涉及虛假申報、拉抬打壓、對倒對敲、嚴重非理性交易等影響正常秩序的異常交易行為；

三是上市公司控股股東、實際控制人違規(guī)，主要涉及控股股東、實際控制人隱瞞控制地位逃避應(yīng)有義務(wù)以及濫用控制地位實施利益輸送等情形；

四是上市公司財務(wù)信息披露違規(guī)，主要體現(xiàn)為業(yè)績“注水”和不當粉飾等情形；

五是上市公司重大資產(chǎn)重組及停復(fù)牌違規(guī)，主要涉及籌劃重大資產(chǎn)重組不審慎導(dǎo)致公司長期停牌以及重組信息披露違規(guī)；

六是上市公司股東及董監(jiān)高違規(guī)買賣股份，主要涉及達到權(quán)益變動標準未停止買賣并及時披露、短線交易、違反上市公司股份減持相關(guān)規(guī)定等情形；

七是公司重大事項披露違規(guī)，主要涉及業(yè)績預(yù)告、重大交易等事項信息披露不及時、不完整、不準確等違規(guī)行為；

八是公司債券發(fā)行人違規(guī)，主要涉及信用風(fēng)險管理、信息披露及募集資金使用違規(guī)。