上交所：八類違規(guī)行為成2017年監(jiān)管重點

2017年資本市場監(jiān)管全鏈條趨嚴，交易所也強化了針對各類違規(guī)行為的監(jiān)管力度。來自上海證券交易所的消息顯示，2017年上交所紀律處分數(shù)量和力度顯著提升，八類違規(guī)行為成為監(jiān)管重點。

統(tǒng)計顯示，針對上市公司信息披露監(jiān)管、證券異常交易監(jiān)管以及債券市場監(jiān)管三大領(lǐng)域的違規(guī)行為，2017年上交所共實施紀律處分90件，同比增長近30%；采取監(jiān)管措施4942次，共涉及5373個市場主體。

據(jù)了解，2017年上交所主要針對八類違規(guī)行為強化了監(jiān)管：

一是嚴重擾亂資本市場秩序的重大惡性違規(guī)，主要涉及嚴重破壞證券市場秩序、損害投資者利益、拒不配合監(jiān)管、市場影響極其惡劣的違規(guī)事件；

二是證券異常交易行為，主要涉及虛假申報、拉抬打壓、對倒對敲、嚴重非理性交易等影響正常秩序的異常交易行為；

三是上市公司控股股東、實際控制人違規(guī)，主要涉及控股股東、實際控制人隱瞞控制地位逃避應有義務以及濫用控制地位實施利益輸送等情形；

四是上市公司財務信息披露違規(guī)，主要體現(xiàn)為業(yè)績“注水”和不當粉飾等情形；

五是上市公司重大資產(chǎn)重組及停復牌違規(guī)，主要涉及籌劃重大資產(chǎn)重組不審慎導致公司長期停牌以及重組信息披露違規(guī)；

六是上市公司股東及董監(jiān)高違規(guī)買賣股份，主要涉及達到權(quán)益變動標準未停止買賣并及時披露、短線交易、違反上市公司股份減持相關(guān)規(guī)定等情形；

七是公司重大事項披露違規(guī)，主要涉及業(yè)績預告、重大交易等事項信息披露不及時、不完整、不準確等違規(guī)行為；

八是公司債券發(fā)行人違規(guī)，主要涉及信用風險管理、信息披露及募集資金使用違規(guī)。

來源：新華社 記者：潘清