海通證券資管公司違規(guī)轉(zhuǎn)讓QDII投資額度被罰775萬(wàn)

12月1日外匯局在官方網(wǎng)站通報(bào)了20起外匯違規(guī)典型案例，涉及5家企業(yè)、6家銀行、2家非銀行金融機(jī)構(gòu)和7名個(gè)人。案例中有2起是非銀行金融機(jī)構(gòu)違規(guī)開展QDII業(yè)務(wù)的。其一是上海海通證券資產(chǎn)管理公司違規(guī)轉(zhuǎn)讓QDII投資額度案，被罰775萬(wàn)元。其二是深圳諾安基金管理公司非法套匯案被罰95萬(wàn)元。2015年1月至2016年6月，上海海通證券資產(chǎn)管理公司違反QDII投資外匯管理規(guī)定，向不具有QDII投資資格和資質(zhì)的公司提供投資額度，累計(jì)凈匯出1628萬(wàn)美元，且向外匯局提交不實(shí)證明材料。該公司上述行為違反了《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資外匯管理規(guī)定》第六條的規(guī)定，嚴(yán)重干擾外匯市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重。根據(jù)《外匯管理?xiàng)l例》第四十四條的規(guī)定，予以警告，并處罰款775萬(wàn)元人民幣。（外匯局）