證監(jiān)會對8家律所10名律師采取出具警示函監(jiān)管措施

證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬13日表示，證監(jiān)會通報2017年度律師事務所從事IPO法律業(yè)務的專項檢查情況，由北京、上海、江蘇、湖南、深圳等八家證監(jiān)局等進行，共抽查21家律所47個IPO項目。

常德鵬介紹，檢查發(fā)現，大部分律所越來越重視執(zhí)業(yè)規(guī)范化，特別是經歷了并購重組檢查的律所，執(zhí)業(yè)規(guī)范性和質量明顯提高，同時，也發(fā)現一些律所在執(zhí)業(yè)過程中仍存在問題，部分律所內部管理松散，責任意識不強，突出表現在，一些律所不重視內控制度，內幕交易防范制度建設，制定的制度不符合法律法規(guī)，雖然建立管理制度但流于形式，有的律師尚未完全形成以質量為導向的執(zhí)業(yè)理念，存在輕過程重結果的情況，嚴重影響了法律意見書的質量，有的律師在法律意見書中存在含糊措辭，不重視工作底稿的保存。

常德鵬指出，對于在檢查過程中發(fā)行的問題，證監(jiān)會對8家律所10名律師采取出具警示函措施，對3名律師采取監(jiān)管談話，對1家律所采取責令改正監(jiān)管措施，并計入資本市場誠信數據庫。