證監(jiān)會對8家律所10名律師采取出具警示函監(jiān)管措施

證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬13日表示，證監(jiān)會通報2017年度律師事務(wù)所從事IPO法律業(yè)務(wù)的專項檢查情況，由北京、上海、江蘇、湖南、深圳等八家證監(jiān)局等進行，共抽查21家律所47個IPO項目。

常德鵬介紹，檢查發(fā)現(xiàn)，大部分律所越來越重視執(zhí)業(yè)規(guī)范化，特別是經(jīng)歷了并購重組檢查的律所，執(zhí)業(yè)規(guī)范性和質(zhì)量明顯提高，同時，也發(fā)現(xiàn)一些律所在執(zhí)業(yè)過程中仍存在問題，部分律所內(nèi)部管理松散，責(zé)任意識不強，突出表現(xiàn)在，一些律所不重視內(nèi)控制度，內(nèi)幕交易防范制度建設(shè)，制定的制度不符合法律法規(guī)，雖然建立管理制度但流于形式，有的律師尚未完全形成以質(zhì)量為導(dǎo)向的執(zhí)業(yè)理念，存在輕過程重結(jié)果的情況，嚴重影響了法律意見書的質(zhì)量，有的律師在法律意見書中存在含糊措辭，不重視工作底稿的保存。

常德鵬指出，對于在檢查過程中發(fā)行的問題，證監(jiān)會對8家律所10名律師采取出具警示函措施，對3名律師采取監(jiān)管談話，對1家律所采取責(zé)令改正監(jiān)管措施，并計入資本市場誠信數(shù)據(jù)庫。