基金業(yè)協(xié)會公示2146家異常機(jī)構(gòu) 多家明星私募在列

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每經(jīng)記者 楊建 每經(jīng)編輯 謝欣 何建川

隨著私募行業(yè)的加快發(fā)展，對行業(yè)的監(jiān)管也在進(jìn)一步強(qiáng)化。近期，基金業(yè)協(xié)會就公示了2146家私募被列入異常機(jī)構(gòu)，這占到目前私募機(jī)構(gòu)總數(shù)的十分之一。有業(yè)內(nèi)人士對此指出，被列入異常機(jī)構(gòu)名單后果很嚴(yán)重。也有被列入異常機(jī)構(gòu)名單的私募人士表示，由于被公示異常，導(dǎo)致麻煩不少。

2146家私募被公示異常

據(jù)基金業(yè)協(xié)會9月12日公布的最新數(shù)據(jù)顯示，截至8月底，私募基金實繳規(guī)模高達(dá)10.21萬億元，不過隨著私募規(guī)模壯大，私募行業(yè)的監(jiān)管也越來越嚴(yán)格，稍不小心就可能會觸及監(jiān)管紅線。近期就有私募人士在朋友圈表示，自己公司因為沒有及時按照基金業(yè)協(xié)會的要求對產(chǎn)品信息進(jìn)行更新，而被協(xié)會公示異常，還遭來了客戶的詢問，導(dǎo)致麻煩不少。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，根據(jù)基金業(yè)協(xié)會《關(guān)于適時延長私募基金第二季度信息報送時限的通知》相關(guān)要求，針對截至2017年8月31日仍未報送2016年度經(jīng)審計財務(wù)報告、仍未完成所管理私募基金2017年第一季度和第二季度信息更新的2146家私募基金管理人，協(xié)會已將此類機(jī)構(gòu)列入異常機(jī)構(gòu)名單。其中未報送2016年度經(jīng)審計財務(wù)報告的私募基金管理人有951家，未完成2017年第一季度和第二季度產(chǎn)品季度更新的私募基金管理人有1915家。

對此格上理財研究員徐麗告訴《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者，近期被列為異常機(jī)構(gòu)的，大部分是因為未按要求進(jìn)行產(chǎn)品更新或重大事項更新累計2次及以上，或未按要求按時提交審計的年度財務(wù)報告。一方面協(xié)會進(jìn)行公示，是有意加強(qiáng)私募行業(yè)自律管理，規(guī)范私募行業(yè)健康發(fā)展的力度加大，另一方面部分私募機(jī)構(gòu)在合規(guī)化運(yùn)營方面仍待加強(qiáng)，尤其是信息披露方面。整體對私募行業(yè)是有利的，在合規(guī)上提出更高要求，淘汰運(yùn)作不規(guī)范、不合規(guī)的機(jī)構(gòu)，幫助行業(yè)健康發(fā)展。

被公示異常后果很嚴(yán)重

值得注意的是，在被公示異常的名單中，也有多只明星私募基金在列，如舉牌新華百貨的曾軍旗下的上海寶銀創(chuàng)贏投資，其被公示異常的原因是未按要求進(jìn)行產(chǎn)品更新或重大事項更新累計2次及以上。此外還有廣州安州投資也被公示異常，主要是因為未按要求按時提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告，而據(jù)基金業(yè)協(xié)會的數(shù)據(jù)顯示，該私募基金在協(xié)會備案的私募產(chǎn)品合計35只。

北京青澤投資因為未按要求進(jìn)行產(chǎn)品更新或重大事項更新累計2次及以上，同時未按要求按時提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告而被公示異常。據(jù)了解，青澤投資在協(xié)會備案的產(chǎn)品只有1只，為財通基金-青澤一號資管計劃，基金類型是期貨資管計劃。有意思的是，公司法人代表壽江沒有取得基金從業(yè)資格，此外公司合規(guī)及風(fēng)控劉偉也未取得基金從業(yè)資格。值得注意的是，天士力控股集團(tuán)董事局主席閆希軍旗下的天津天士力創(chuàng)業(yè)投資也被公示異常。

私募排排網(wǎng)研究員劉善居就上述情況告訴《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者，對于被公示異常的私募可能會有嚴(yán)重后果。首先是已登記的私募基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)的，在私募基金管理人完成相應(yīng)整改要求之前，協(xié)會將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請；其次是一旦作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少6個月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。

此外自基金業(yè)協(xié)會《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》發(fā)布以來，協(xié)會已注銷私募基金管理人12544家，其中主動申請注銷的私募基金管理人913家，未按照要求完成第一只私募基金產(chǎn)品備案被注銷的私募基金管理人11631家。2017年8月注銷私募基金管理人37家，均由于未按照要求完成第一只私募基金產(chǎn)品備案被注銷。據(jù)基金業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)顯示，截至9月25日，登記一年以上規(guī)模為零的私募基金管理人合計有871家。